II PRIEDAS

A dalis. Informacija apie su turtu susieto žetono emitentą

1. Pavadinimas

2. Teisinė forma

3. Registracijos adresas ir pagrindinė buveinė, jei skiriasi

4. Registracijos data

5. Juridinio asmens identifikatorius arba kitas identifikatorius, kurio reikalaujama pagal taikytiną nacionalinę teisę

6. Jei aktualu, patronuojančiosios įmonės identifikavimo duomenys

7. Emitento valdymo organo narių tapatybė, verslo adresai ir pareigos

8. Emitento ir, jei aktualu, jo patronuojančiosios įmonės verslo arba profesinė veikla

9. Emitento finansinė padėtis per pastaruosius trejus metus, o tuo atveju, jei emitentas pastaruosius trejus metus nebuvo įsisteigęs – finansinė padėtis nuo jo registracijos datos.

Finansinė padėtis vertinama remiantis teisinga emitento kiekvienų metų ir tarpinio laikotarpio, už kuriuos reikia pateikti istorinę finansinę informaciją, verslo pokyčių ir rezultatų, taip pat būklės apžvalga, įskaitant esminių pokyčių priežastis.

Apžvalga – subalansuota ir išsami emitento veiklos pokyčių ir rezultatų, taip pat būklės analizė, atlikta atsižvelgiant į veiklos mastą ir sudėtingumą

10. Išsamus emitento valdymo priemonių aprašymas

11. Informacija apie su turtu susieto žetono emitento veiklos leidimą ir tokį veiklos leidimą suteikusios kompetentingos institucijos pavadinimas (šis reikalavimas netaikomas su turtu susieto žetono emitentams, kuriems netaikomas reikalavimas turėti veiklos leidimą pagal 17 straipsnį).

Kredito įstaigų atveju – buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas

12. Jei su turtu susieto žetono emitentas išleidžia ir kitą kriptoturtą arba vykdo su kitu kriptoturtu susijusią veiklą, tai turėtų būti aiškiai nurodyta. Emitentas taip pat turėtų nurodyti, ar yra koks nors ryšys tarp emitento ir subjekto, valdančio paskirstytojo registro technologiją, naudojamą kriptoturtui išleisti, įskaitant atvejus, kai protokolus valdo arba kontroliuoja su projekto dalyviais glaudžiai susijęs asmuo.

B dalis. Informacija apie su turtu susietą žetoną

1. Su turtu susieto žetono pavadinimas ir trumpinys ar kodo tvarkytojas

2. Trumpas su turtu susieto žetono savybių, įskaitant duomenis, reikalingus kriptoturto baltosios knygos klasifikavimui 109 straipsnyje nurodytame registre, kaip nurodyta pagal to straipsnio 8 dalį, aprašymas

3. Visų įgyvendinant su turtu susieto žetono projektą dalyvaujančių fizinių ar juridinių asmenų, kaip antai konsultantų, kūrėjų grupės ir kriptoturto paslaugų teikėjų, išsamūs duomenys (be kita ko, verslo adresai arba įmonės buveinė)

4. 34 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos h punkte nurodytų trečiųjų šalių subjektų funkcijų, pareigų ir atskaitomybės aprašymas

5. Informacija apie su turtu susietiems žetonams skirtus planus, įskaitant praėjusių ir būsimų etapų ir, kai taikytina, jau skirtų išteklių aprašymą

C dalis. Informacija apie viešą su turtu susieto žetono siūlymą arba jo įtraukimą į prekybą

1. Nurodoma, ar kriptoturto baltoji knyga yra susijusi su viešu su turtu susieto žetono siūlymu arba su jo įtraukimu į prekybą

2. Jei aktualu, viešo su turtu susieto žetono siūlymo suma, kurią ketinama surinkti piniginiais įnašais arba kitu kriptoturtu, įskaitant, jei aktualu, minimalius ir maksimalius tikslinius pasirašymo tikslus, nustatytus su turtu susieto žetono viešam siūlymui, ir tai, ar leidžiama pasirašyti viršijant numatytą sumą ir kaip pasirašyta suma paskirstoma;

3. Jei aktualu, bendras su turtu susieto žetono vienetų, kurie bus siūlomi viešai arba įtraukiami į prekybą, skaičius

4. Nurodomi potencialūs turėtojai, kuriems skirtas viešas su turtu susieto žetono siūlymas arba to su turtu susieto žetono įtraukimas į prekybą, įskaitant visus apribojimus, susijusius su tokio su turtu susieto žetono turėtojų rūšimi

5. Konkrečiai nurodoma, kad viešame su turtu susieto žetono siūlyme dalyvaujantys pirkėjai galės atgauti savo įmokas, jeigu viešo siūlymo laikotarpio pabaigoje minimalus tikslinis pasirašymo tikslas nebus pasiektas, nurodant ir numatomą tokių įmokų sugrąžinimo tvarkaraštį. Turėtų būti aiškiai nurodyti maksimalaus tikslinio pasirašymo tikslo viršijimo padariniai

6. Informacija apie įvairius viešo su turtu susieto žetono siūlymo etapus, įskaitant informaciją apie pirkimo kainos nuolaidas išankstiniams to su turtu susieto žetono pirkėjams (pardavimas prieš pradedant viešą siūlymą), o pirkimo kainos nuolaidų kai kuriems pirkėjams atveju – paaiškinimas, kodėl pirkimo kainos gali skirtis, ir poveikio kitiems investuotojams aprašymas

7. Terminuoto siūlymo atveju – pasirašymo laikotarpis, kurį galioja viešas siūlymas

8. Mokėjimo už įsigyjamą ar išperkamą siūlomą su turtu susietą žetoną būdai

9. Informacija apie įsigyto su turtu susieto žetono perleidimo turėtojams būdą ir tvarkaraštį

10. Informacija apie techninius reikalavimus, kuriuos pirkėjas turi įvykdyti, kad galėtų turėti su turtu susietų žetonų

11. Jei aktualu, kriptoturto paslaugų teikėjo, atsakingo už su turtu susieto žetono platinimą, pavadinimas ir platinimo būdas (su tvirtu įsipareigojimu ar be jo)

12. Jei aktualu, prekybos kriptoturtu platformos, kurioje prašoma įtraukti į prekybą, pavadinimas ir informacija apie tai, kokiu būdu investuotojai gali naudotis tokiomis platformomis ir kokios yra to išlaidos

13. Su viešu su turtu susieto žetono siūlymu susijusios išlaidos

14. Asmenų, dalyvaujančių viešame siūlyme ar prašančių įtraukti į prekybą, galimi interesų konfliktai, susiję su siūlymu ar įtraukimu į prekybą

15. Viešam su turtu susieto žetono siūlymui taikytina teisė, taip pat kompetentingas teismas.

D dalis. Informacija apie teises ir pareigas, siejamas su su turtu susietu žetonu

1. Su turtu susieto žetono, kuris siūlomas arba įtraukiamas į prekybą, savybių ir funkcijų aprašymas, be kita ko, nurodant, nuo kada planuojamos tos funkcijos

2. Pirkėjui priklausančių teisių ir taikomų pareigų (jei yra), taip pat naudojimosi šiomis teisėmis procedūros ir sąlygų aprašymas

3. Sąlygų, kuriomis galima teises ir pareigas keisti, aprašymas

4. Jei aktualu, informacija apie būsimus emitento teikiamus viešus su turtu susieto žetono siūlymus ir paties emitento pasiliekamų su turtu susieto žetono vienetų skaičių

5. Jei įtraukti į prekybą neprašoma, informacija apie tai, kaip ir kur galima įsigyti su turtu susietą žetoną ar jį parduoti pasibaigus viešam siūlymui

6. Galimi turtu susieto žetono, kuris siūlomas arba įtraukiamas į prekybą, perleidimo apribojimai

7. Jei su turtu susietas žetonas turi protokolus, pagal kuriuos reaguojant į paklausos pokyčius didinama ar mažinama jo pasiūla – tokių protokolų veikimo aprašymas

8. Jei aktualu, apsaugos schemų, skirtų su turtu susieto žetono vertei apsaugoti, ir kompensavimo schemų prašymas

9. Informacija apie teisių pobūdį ir įgyvendinamumą, įskaitant nuolatines išpirkimo teises ir visus reikalavimus, kuriuos turėtojai ir bet kuris juridinis ar fizinis asmuo, kaip nurodyta 39 straipsnio 2 dalyje, gali turėti emitentui, įskaitant informaciją apie tai, kaip tokios teisės bus traktuojamos nemokumo procedūrų atveju, ir informaciją apie tai, ar skirtingiems turėtojams suteikiamos skirtingos teisės, ir nediskriminacines tokio skirtingo traktavimo priežastys

10. Išsamus reikalavimo teisės, kuri suteikiama su turtu susieto žetono turėtojams, aprašymas, įskaitant:

a) kiekvieno šio su turtu susieto vieneto aprašymą ir kiekvieno šio turto vieneto tiksliai nurodytą proporciją;

b) ryšį tarp susieto turto vertės ir reikalavimo sumos ir turto rezervo;

c) aprašymą, kaip atliekamas teisingas ir skaidrus reikalavimo sudedamųjų dalių vertinimas, kai aktualu, nurodant nepriklausomas šalis.

11. Jei aktualu, informacija apie emitento nustatytas priemones su turtu susieto žetono likvidumui užtikrinti, nurodant už tokį likvidumo užtikrinimą atsakingų subjektų pavadinimus

12. Kontaktiniai duomenys skundams pateikti ir skundų nagrinėjimo procedūros ir visų ginčų sprendimo mechanizmų ar teisių gynimo procedūrų, kurias yra nustatęs su turtu susieto žetono emitentas, aprašymas

13. Turėtojų teisių tuo atveju, jei emitentas negali įvykdyti jam nustatytų pareigų, be kita ko, nemokumo atveju, aprašymas

14. Teisių, turimų atkūrimo plano įgyvendinimo kontekste, aprašymas

15. Teisių, turimų išpirkimo plano įgyvendinimo kontekste, aprašymas

16. Išsami informacija apie tai, kaip su turtu susietas žetonas yra išperkamas, įskaitant tai, ar turėtojas galės pasirinkti išpirkimo formą, perleidimo formą ar išpirkimo oficialią valiutą

17. Su turtu susietam žetonui taikytina teisė, taip pat kompetentingas teismas

E dalis. Informacija apie pagrindinę technologiją

1. Informacija apie naudojamą technologiją, įskaitant naudojamą paskirstytojo registro technologiją, protokolus ir techninius standartus, sudarančius sąlygas su turtu susietus žetonus laikyti, saugoti ir perleisti

2. Jei aktualu, susitarimo mechanizmas

3. Skatinamieji mechanizmai, kuriais užtikrinamas sandorių įvykdymas ir taikytinų mokesčių sumokėjimas

4. Jei su turtu susieti žetonai yra išleidžiami, perduodami ir saugomi naudojant paskirstytojo registro technologiją, kurią valdo emitentas arba emitento vardu veikianti trečioji šalis – išsamus šios paskirstytojo registro technologijos veikimo aprašymas

5. Informacija apie naudojamos technologijos audito rezultatus, jei auditas buvo atliktas.

F dalis. Informacija apie riziką

1. Rizika, susijusi su turto rezervu, jei emitentas negali vykdyti savo pareigų

2. Su su turtu susieto žetono emitentu susijusios rizikos aprašymas

3. Rizikos, kylančios dėl viešo su turtu susieto žetono siūlymo arba įtraukimo į prekybą, aprašymas

4. Rizikos, kylančios dėl su turtu susieto žetono, ypač rizikos susieto turto atžvilgiu, aprašymas

5. Rizikos, kylančios dėl su turtu susieto žetono projekto įgyvendinimo, aprašymas

6. Su naudojama technologija susijusios rizikos ir rizikos mažinimo priemonių (jei yra) aprašymas.

G dalis. Informacija apie turto rezervą

1. Mechanizmo, kuriuo siekiama suderinti turto rezervo vertę su reikalavimu, susijusiu su su turtu susietu žetonu, išsamus aprašymas, nurodant teisinius ir techninius aspektus

2. Išsamus turto rezervo ir jo sudėties aprašymas

3. Mechanizmų, kuriuos taikant su turtu susieti žetonai yra išleidžiami ir išperkami, aprašymas

4. Informacija apie tai, ar dalis rezervinio turto yra investuota, ir, jei aktualu, rezervinio turto investavimo strategijos aprašymas

5. Rezervinio turto saugojimo tvarkos aprašymas, įskaitant jo atskyrimą, ir kriptoturto paslaugų teikėjų, klientų vardu saugančių ir valdančių kriptoturtą, kredito įstaigų arba investicinių įmonių, paskirtų to rezervinio turto saugotojais, pavadinimai.