2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų

Reglamentas (EB) Nr. 1060/2009

Lietuvos teisės aktai, kurie jį įgyvendina (pagal jų priedus): Bankų įstatymas, Draudimo įstatymas, Lietuvos banko įstatymas, Finansinių priemonių rinkų įstatymas, Vertybinių popierių įstatymas, Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymas, Profesinių pensijų kaupimo įstatymas.

• I antraštinė dalis – Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys

• 1 str. Dalykas
• 2 str. Taikymo sritis
• 3 str. Sąvokų apibrėžtys
• 4 str. Kredito reitingų naudojimas
• 5 str. Lygiavertiškumas ir juo grindžiamas sertifikavimas
• 5a str. Finansų įstaigų per didelis kliovimasis kredito reitingais
• 5b str. Europos priežiūros institucijų ir Europos sisteminės rizikos valdybos kliovimasis kredito reitingais
• 5c str. Per didelis kliovimasis kredito reitingais Sąjungos teisėje

• II antraštinė dalis – Kredito reitingų suteikimas

• 6 str. Nepriklausomumas ir interesų konfliktų vengimas
• 6a str. Interesų konfliktai dėl investicijų į kredito reitingų agentūras
• 6b str. Ilgiausias sutartinių santykių su kredito reitingų agentūra laikotarpis
• 7 str. Reitingų analitikai, darbuotojai ir kiti suteikiant kredito reitingus dalyvaujantys asmenys
• 8 str. Metodai, modeliai ir pagrindinės reitingavimo prielaidos
• 8a str. Valstybės reitingai
• 8c str. Dvigubi pakeitimo vertybiniais popieriais priemonių reitingai
• 8d str. Kelių kredito reitingų agentūrų naudojimas
• 9 str. Užsakomosios paslaugos
• 10 str. Kredito reitingų atskleidimas ir pateikimas
• 11 str. Bendras ir periodinis informacijos skelbimas
• 11a str. Europos reitingų platforma
• 12 str. Veiklos skaidrumo ataskaita
• 13 str. Mokesčiai už viešą informacijos skelbimą
• 13a str. Informacijos prieinamumas ESAP

• III antraštinė dalis – Kredito reitingavimo veiklos priežiūra

• I skyrius – Registracijos procedūra

• 14 str. Registracijos reikalavimai
• 15 str. Registracijos paraiška
• 16 str. EVPRI atliekamas kredito reitingų agentūros registracijos paraiškos nagrinėjimas
• 17 str. EVPRI atliekamas kredito reitingų agentūrų grupės registracijos paraiškų nagrinėjimas
• 18 str. Pranešimas apie sprendimą registruoti arba atsisakyti registruoti ir įregistruotų kredito reitingų agentūrų sąrašo paskelbimas
• 19 str. Registracijos ir priežiūros mokesčiai
• 20 str. Registracijos panaikinimas

• II skyrius – EVPRI vykdoma priežiūra

• 21 str. EVPRI
• 22 str. Kompetentingos institucijos
• 22a str. Atitikties reikalavimams, kurie keliami metodams, nagrinėjimas
• 23 str. Nesikišimas į reitingų turinį ar metodus
• 23a str. Naudojimasis 23b–23d straipsniuose nurodytais įgaliojimais
• 23b str. Prašymai suteikti informaciją
• 23c str. Bendrieji tyrimai
• 23d str. Patikrinimai vietoje
• 23e str. Priežiūros priemonių taikymo ir baudų skyrimo procedūros taisyklės
• 24 str. EVPRI taikomos priežiūros priemonės
• 25 str. Atitinkamų asmenų išklausymas
• 25a str. Sektorių kompetentingos institucijos, atsakingos už 4 straipsnio 1 dalies ir 5a, ————— 8c ir 8d straipsnių taikymo priežiūrą ir įvykdymo užtikrinimą

• III skyrius – EVPRI, kompetentingų institucijų ir sektorių kompetentingų institucijų bendradarbiavimas

• 26 str. Pareiga bendradarbiauti
• 27 str. Keitimasis informacija
• 30 str. EVPRI užduočių pavedimas kompetentingoms institucijoms
• 31 str. Kompetentingų institucijų pranešimai ir laikino sustabdymo prašymai
• 32 str. Profesinė paslaptis

• IV skyrius – Bendradarbiavimas su trečiosiomis valstybėmis

• 34 str. Susitarimas dėl keitimosi informacija
• 35 str. Trečiųjų valstybių pateiktos informacijos atskleidimas

• IIIA antraštinė dalis – Kredito reitingų agentūrų civilinė atsakomybė

• 35a str. Civilinė atsakomybė

• IV antraštinė dalis – Sankcijos, komiteto procedūra, ataskaitos pereinamojo laikotarpio ir baigiamosios nuostatos

• I skyrius – Sankcijos, baudos, periodiškai mokamos baudos, komiteto procedūra, deleguoti įgaliojimai ir ataskaitų teikimas

• 36 str. Sankcijos
• 36a str. Baudos
• 36b str. Periodiškai mokamos baudos
• 36c str. Asmenų, kurių atžvilgiu vyksta procedūra, išklausymas
• 36d str. Baudų ir periodiškai mokamų baudų paskelbimas, pobūdis, mokėjimo užtikrinimas ir paskirstymas
• 36e str. Sprendimų peržiūra Europos Sąjungos Teisingumo Teisme
• 37 str. Priedų pakeitimai
• 38 str. Komiteto procedūra
• 38a str. Delegavimas
• 38b str. Delegavimo atšaukimas
• 38c str. Prieštaravimai dėl deleguotų teisės aktų
• 39 str. Ataskaitos
• 39a str. EVPRI personalas ir ištekliai
• 39b str. Ataskaitų teikimo pareigos

• II skyrius – Pereinamojo laikotarpio ir baigiamosios nuostatos

• 40 str. Pereinamojo laikotarpio nuostata
• 40a str. Su EVPRI susijusios pereinamojo laikotarpio priemonės
• 41 str. Įsigaliojimas

Priedai

• I priedas – NEPRIKLAUSOMUMAS IR INTERESŲ KONFLIKTŲ VENGIMAS
• II priedas – REGISTRACIJOS PARAIŠKOJE PATEIKIAMA INFORMACIJA
• III priedas – 24 straipsnio 1 dalyje ir 36a straipsnio 1 dalyje nurodytų pažeidimų sąrašas
• IV priedas – Koeficientų, susijusių su sunkinančiomis ir lengvinančiomis aplinkybėmis taikant 36a straipsnio 3 dalį, sąrašas

Straipsnių sąrašas JSON formatu · visas aktas JSON formatu · šio akto pakeitimai (Atom)