111 straipsnis. Administracinės nuobaudos ir kitos administracinės priemonės

1. Nedarant poveikio jokioms baudžiamosioms sankcijoms ir nedarant poveikio kompetentingų institucijų priežiūros ir tyrimo įgaliojimams pagal 94 straipsnį, valstybės narės, vadovaudamosi nacionaline teise, suteikia kompetentingoms institucijoms įgaliojimus taikyti atitinkamas administracines nuobaudas ir kitas administracines priemones bent šių pažeidimų atžvilgiu:

a) 4–14 straipsnių pažeidimų;

b) 16, 17, 19, 22, 23, 25 straipsnių, 27–41 straipsnių, 46 ir 47 straipsnių pažeidimų;

c) 48–51 straipsnių, 53, 54 ir 55 straipsnių pažeidimų;

d) 59, 60, 64 straipsnių ir 65–83 straipsnių pažeidimų;

e) 88–92 straipsnių pažeidimų;

f) jeigu nebendradarbiaujama arba nevykdomi reikalavimai atliekant tyrimą ar patikrinimą arba nevykdomas 94 straipsnio 3 dalyje nurodytas prašymas.

Valstybės narės gali nuspręsti nenustatyti administracinių nuobaudų taisyklių, jeigu už pirmos pastraipos a, b, c, d arba e punkte nurodytus pažeidimus jų nacionalinės teisės aktuose ne vėliau kaip 2024 m. birželio 30 d. jau buvo numatytos baudžiamosios sankcijos. Jei valstybės narės taip nusprendžia, jos išsamiai praneša Komisijai, ESMA ir EBI apie atitinkamas savo baudžiamosios teisės nuostatas.

Ne vėliau kaip 2025 m. birželio 30 d. valstybės narės išsamiai praneša Komisijai, EBI ir ESMA apie pirmoje ir antroje pastraipose nurodytas taisykles. Jos taip pat nedelsdamos praneša Komisijai, ESMA ir EBI apie bet kokius vėlesnius jų pakeitimus.

2. Valstybės narės pagal savo nacionalinę teisę užtikrina, kad kompetentingos institucijos turėtų įgaliojimus už 1 dalies pirmos pastraipos a–d punktuose išvardytus pažeidimus taikyti bent šias administracines nuobaudas ir kitas administracines priemones:

a) paskelbti viešą pranešimą, kuriame nurodomas už pažeidimą atsakingas fizinis ar juridinis asmuo ir pažeidimo pobūdis;

b) paskelbti nurodymą, kuriuo reikalaujama, kad atsakingas fizinis arba juridinis asmuo nutrauktų veiksmus, kuriais daromas pažeidimas, ir jų nebekartotų;

c) skirti maksimalias administracines baudas, kurios būtų bent du kartus didesnės už dėl pažeidimo gauto pelno ar išvengtų nuostolių sumą, kai tas sumas įmanoma nustatyti, net jei tos baudos viršija šios dalies d punkte dėl fizinių asmenų ir 3 dalyje dėl juridinių asmenų nustatytas maksimalias sumas;

d) jei tai fizinis asmuo, skirti maksimalias administracines baudas, kurių suma būtų ne mažesnė kaip 700 000 EUR, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma oficialia valiuta 2023 m. birželio 29 d.].

3. Valstybės narės pagal nacionalinę teisę užtikrina, kad kompetentingos institucijos turėtų įgaliojimus už juridinių asmenų padarytus pažeidimus skirti maksimalias administracines baudas, kurių dydis būtų bent:

a) už juridinio asmens padarytus 1 dalies pirmos pastraipos a–d punktuose nurodytus pažeidimus – 5 000 000 EUR, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma oficialiąja valiuta 2023 m. birželio 29 d.];

b) už juridinio asmens padarytus 1 dalies pirmos pastraipos a punkte nurodytus pažeidimus – 3 % to juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas;

c) už juridinio asmens padarytus 1 dalies pirmos pastraipos d punkte nurodytus pažeidimus – 5 % to juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas;

d) už juridinio asmens padarytus 1 dalies pirmos pastraipos b ir c punktuose nurodytus pažeidimus – 12,5 % to juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas.

Jeigu pirmos pastraipos a–d punktuose nurodytas juridinis asmuo yra patronuojančioji įmonė arba patronuojančiosios įmonės, kuri pagal Direktyvą 2013/34/ES turi rengti konsoliduotąsias finansines ataskaitas, patronuojamoji įmonė, atitinkama bendra metinė apyvarta yra bendra metinė apyvarta arba atitinkamos rūšies pajamos pagal taikytiną Sąjungos teisę apskaitos srityje, remiantis naujausiomis turimomis pagrindinės patronuojančiosios įmonės valdymo organo patvirtintomis konsoliduotosiomis ataskaitomis.

4. Be administracinių nuobaudų ir kitų administracinių priemonių, susijusių su 2 ir 3 dalyse išvardytais pažeidimais, valstybės narės pagal nacionalinę teisę užtikrina, kad kompetentingos institucijos turėtų įgaliojimus 1 dalies pirmos pastraipos d punkte nurodytų pažeidimų atveju laikinai uždrausti bet kuriam kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, vykdyti valdymo funkcijas kriptoturto paslaugų teikėjo įmonėse.

5. Valstybės narės pagal savo nacionalinę teisę užtikrina, kad kompetentingos institucijos turėtų įgaliojimus už 1 dalies pirmos pastraipos e punkte išvardytus pažeidimus taikyti bent šias administracines nuobaudas ir kitas administracines priemones:

a) paskelbti viešą pranešimą, kuriame nurodomas už pažeidimą atsakingas fizinis ar juridinis asmuo ir pažeidimo pobūdis;

b) paskelbti nurodymą, kuriuo reikalaujama, kad atsakingas fizinis arba juridinis asmuo nutrauktų veiksmus, kuriais daromas pažeidimas, ir jų nebekartotų;

c) reikalauti grąžinti dėl pažeidimo gautą pelną ar išvengtus nuostolius, jeigu juos įmanoma nustatyti;

d) panaikinti kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos leidimą arba sustabdyti jo galiojimą;

e) laikinai uždrausti bet kuriam kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, vykdyti kriptoturto paslaugų teikėjų valdymo funkcijas;

f) jeigu 89, 90, 91 arba 92 straipsnio pažeidimas padaromas pakartotinai, bet kuriam kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, uždrausti vykdyti valdymo funkcijas kriptoturto paslaugų teikėjo įmonėse ne trumpiau kaip 10 metų;

g) laikinai uždrausti bet kuriam kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, vykdyti prekybą savo sąskaita;

h) skirti maksimalias administracines baudas, kurios būtų bent tris kartus didesnės už dėl pažeidimo gauto pelno ar išvengtų nuostolių sumą, kai tas sumas įmanoma nustatyti, net jei tos baudos viršija atitinkamai i arba j punkte nustatytas maksimalias sumas;

i) jei tai fizinis asmuo, skirti maksimalias administracines baudas, kurių suma būtų ne mažesnė nei 1 000 000 EUR, už 88 straipsnio pažeidimus ir 5 000 000 EUR – už 89–92 straipsnių pažeidimus, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma oficialia valiuta 2023 m. birželio 29 d.;

j) jei tai juridiniai asmenys, skirti maksimalias administracines baudas, kurių suma būtų ne mažesnė kaip 2 500 000 EUR, už 88 straipsnio pažeidimus ir 15 000 000 EUR – už 89–92 straipsnių pažeidimus arba už 88 straipsnio pažeidimus – 2 % ir už 89–92 straipsnių pažeidimus – 15 % juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma oficialia valiuta 2023 m. birželio 29 d.

Taikant pirmos pastraipos j punktą, jeigu juridinis asmuo yra patronuojančioji įmonė arba patronuojančiosios įmonės, kuri pagal Direktyvą 2013/34/ES turi rengti konsoliduotąsias finansines ataskaitas, patronuojamoji įmonė, atitinkama bendra metinė apyvarta yra bendra metinė apyvarta arba atitinkamos rūšies pajamos pagal taikytiną Sąjungos teisę apskaitos srityje, remiantis naujausiomis turimomis pagrindinės patronuojančiosios įmonės valdymo organo patvirtintomis konsoliduotosiomis ataskaitomis.

6. Be 2–5 dalyse nurodytų įgaliojimų, valstybės narės gali kompetentingoms institucijoms suteikti daugiau įgaliojimų ir nustatyti didesnes nuobaudas, nei nustatyta tose dalyse, tiek fiziniams, tiek juridiniams asmenims, atsakingiems už pažeidimą.