131 straipsnis. Baudos

1. EBI priima sprendimą skirti baudą pagal šio straipsnio 3 arba 4 dalį, jeigu pagal 134 straipsnio 8 dalį ji nustato, kad:

a) reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas arba valdymo organo narys tyčia arba dėl aplaidumo padarė V priede nurodytą pažeidimą;

b) reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas arba valdymo organo narys tyčia arba dėl aplaidumo padarė VI priede nurodytą pažeidimą;

Pažeidimas laikomas padarytu tyčia, jei EBI nustato objektyvių veiksnių, iš kurių matyti, kad darydamas pažeidimą toks emitentas ar jo valdymo organo narys veikė sąmoningai.

2. Priimdama 1 dalyje nurodytą sprendimą, EBI įvertina pažeidimo pobūdį ir sunkumą atsižvelgdama į:

a) pažeidimo trukmę ir dažnumą;

b) tai, ar pažeidimas buvo finansinio nusikaltimo priežastis, ar dėl pažeidimo buvo lengviau jį padaryti arba ar finansinis nusikaltimas yra kitaip sietinas su pažeidimu;

c) tai, ar pažeidimas parodė didelius arba sisteminius reikšmingo su turtu susieto žetono emitento arba reikšmingo e. pinigų žetono emitento procedūrų, politikos ir rizikos valdymo priemonių trūkumus;

d) tai, ar pažeidimas padarytas tyčia ar dėl aplaidumo;

e) už pažeidimą atsakingo reikšmingo su turtu susieto žetono emitento arba reikšmingo e. pinigų žetono emitento atsakomybės laipsnį;

f) už pažeidimą atsakingo reikšmingo su turtu susieto žetono emitento arba reikšmingo e. pinigų žetono emitento finansinį pajėgumą, kuris nustatomas pagal atsakingo juridinio asmens bendrą apyvartą arba atsakingo fizinio asmens metines pajamas ir grynąjį turtą;

g) pažeidimo poveikį reikšmingų su turtu susietų žetonų arba reikšmingų e. pinigų žetonų turėtojų interesams;

h) už pažeidimą atsakingo reikšmingo su turtu susieto žetono emitento arba reikšmingo e. pinigų žetono emitento dėl pažeidimo gauto pelno ar išvengtų nuostolių arba trečiųjų šalių patirtų nuostolių dydį, jeigu juos įmanoma nustatyti;

i) už pažeidimą atsakingo reikšmingo su turtu susieto žetono emitento arba reikšmingo e. pinigų žetono emitento bendradarbiavimo su EBI lygį, nedarant poveikio poreikiui užtikrinti, kad toks asmuo grąžintų neteisėtai gautą pelną ar atlygintų išvengtus nuostolius;

j) ankstesnius už pažeidimą atsakingo reikšmingo su turtu susieto žetono emitento arba reikšmingo e. pinigų žetono emitento pažeidimus;

k) priemones, kurių po pažeidimo ėmėsi reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas arba reikšmingo e. pinigų žetono emitentas, kad toks pažeidimas nepasikartotų.

3. Maksimali 1 dalyje nurodytos baudos suma reikšmingų su turtu susietų žetonų emitentams sudaro iki 12,5 % praėjusių finansinių metų metinės apyvartos arba yra bent du kartus didesnė už padarius pažeidimą gautą pelną ar išvengtus nuostolius, jeigu juos įmanoma nustatyti.

4. Maksimali 1 dalyje nurodytos baudos suma reikšmingų e. pinigų žetonų emitentams sudaro iki 10 % praėjusių finansinių metų metinės arba yra bent du kartus didesnė už padarius pažeidimą gautą pelną ar išvengtus nuostolius, jeigu juos įmanoma nustatyti.