63 straipsnis. Prašymo suteikti veiklos leidimą vertinimas ir sprendimas suteikti arba atsisakyti suteikti veiklos leidimą

1. Kompetentingos institucijos, nedelsdamos ir bet kuriuo atveju per penkias darbo dienas nuo prašymo gavimo pagal 62 straipsnio 1 dalį, prašymą teikiančiam kriptoturto paslaugų teikėjui raštu patvirtina jo gavimą.

2. Per 25 darbo dienas nuo prašymo gavimo pagal 62 straipsnio 1 dalį kompetentingos institucijos, patikrindamos, ar pateikta 62 straipsnio 2 dalyje išvardyta informacija, įvertina, ar tas prašymas yra išsamus.

Jeigu prašymas neišsamus, kompetentingos institucijos nustato terminą, iki kurio prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas turi pateikti trūkstamą informaciją.

3. Kompetentingos institucijos gali atsisakyti nagrinėti prašymus, kurie lieka neišsamūs pasibaigus jų pagal 2 dalies antrą pastraipą nustatytam terminui.

4. Kai prašymas jau yra išsamus, kompetentingos institucijos nedelsdamos apie tai praneša prašymą teikiančiam kriptoturto paslaugų teikėjui.

5. Prieš suteikdamos arba atsisakydamos suteikti kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos leidimą, kompetentingos institucijos konsultuojasi su kitos valstybės narės kompetentingomis institucijomis, jei prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo santykis su toje kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusia kredito įstaiga, centriniu vertybinių popierių depozitoriumu, investicine įmone, rinkos operatoriumi, KIPVPS valdymo įmone, alternatyvaus investavimo fondų valdytoju, mokėjimo įstaiga, draudimo įmone, elektroninių pinigų įstaiga arba profesinių pensijų įstaiga yra vienas iš šių:

a) jis yra jų patronuojamoji įmonė;

b) jis yra to subjekto patronuojančiosios įmonės patronuojamoji įmonė;

c) jį kontroliuoja tie patys fiziniai ar juridiniai asmenys, kurie kontroliuoja tą subjektą.

6. Prieš suteikdamos arba atsisakydamos išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos leidimą, kompetentingos institucijos:

a) gali konsultuotis su kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kompetentingomis institucijomis ir finansinės žvalgybos padaliniais, kad patikrintų, ar nebuvo atliekamas tyrimas dėl prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo veiksmų, susijusių su pinigų plovimu ar teroristų finansavimu;

b) užtikrina, kad prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas, valdantis įstaigas pagal Direktyvos (ES) 2015/849 9 straipsnį nustatytose didelės rizikos trečiosiose valstybėse arba pasikliaujantis jose įsisteigusiomis trečiosiomis šalimis, atitiktų nacionalinės teisės nuostatas, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama tos direktyvos 26 straipsnio 2 dalis, 45 straipsnio 3 dalis ir 45 straipsnio 5 dalis;

c) kai tinkama, užtikrina, kad prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas būtų įdiegęs tinkamas procedūras, kad būtų laikomasi nacionalinės teisės nuostatų, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliamos Direktyvos (ES) 2015/849 18a straipsnio 1 ir 3 dalys.

7. Jeigu prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas ir kiti fiziniai ar juridiniai asmenys yra susiję glaudžiais ryšiais, kompetentingos valdžios institucijos išduoda veiklos leidimą tik tuo atveju, jei tokie ryšiai joms netrukdo veiksmingai vykdyti priežiūros funkcijų.

8. Kompetentingos institucijos atsisako išduoti leidimą, jeigu trečiosios valstybės įstatymai ir kiti teisės aktai, reglamentuojantys vieną ar kelis fizinius ar juridinius asmenis, su kuriais prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas susijęs glaudžiais ryšiais, arba sunkumai, atsirandantys juos įgyvendinant, jai trukdo veiksmingai vykdyti priežiūros funkcijas.

9. Per 40 dienų nuo išsamaus prašymo gavimo dienos kompetentingos institucijos įvertina, ar prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas atitinka šios antraštinės dalies reikalavimus, ir priima visapusiškai pagrįstą sprendimą suteikti arba atsisakyti suteikti kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos leidimą. Kompetentingos institucijos praneša prašymą teikiančiam subjektui apie savo sprendimą per penkias darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos. Atliekant tą vertinimą atsižvelgiama į kriptoturto paslaugų, kurias ketina teikti prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas, pobūdį, mastą ir sudėtingumą.

10. Kompetentingos institucijos privalo atsisakyti suteikti kriptoturto paslaugos teikėjo veiklos leidimą, jei yra objektyvių ir pagrįstų priežasčių, kad:

a) prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organas kelia grėsmę jo veiksmingam, patikimam ir apdairiam valdymui bei veiklos tęstinumui, taip pat galimybėms tinkamai atsižvelgti į klientų interesus ir rinkos vientisumą, arba dėl jo veiksmų prašymą teikiantis kriptoturto paslaugos teikėjas susiduria su didele pinigų plovimo ar teroristų finansavimo rizika;

b) prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariai neatitinka 68 straipsnio 1 dalyje nustatytų kriterijų;

c) prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo kvalifikuotąjį akcijų paketą turintys akcininkai ar nariai, nesvarbu, tiesioginiai ar netiesioginiai, neatitinka 68 straipsnio 2 dalyje nustatytų pakankamai geros reputacijos kriterijų;

d) prašymą teikiantis subjektas neatitinka arba gali neatitikti kokių nors iš šios antraštinės dalies reikalavimų.

11. ESMA ir EBI kartu pagal atitinkamai Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 16 straipsnį ir Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį paskelbia gaires dėl prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo narių ir akcininkų ar narių, nesvarbu, tiesioginių ar netiesioginių, turinčių prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo kvalifikuotąjį akcijų paketą, tinkamumo vertinimo.

ESMA ir EBI pirmoje pastraipoje nurodytas gaires paskelbia ne vėliau kaip 2024 m. birželio 30 d.

12. 9 dalyje numatytu vertinimo laikotarpiu kompetentingos institucijos prireikus, bet ne vėliau kaip dvidešimtą to laikotarpio darbo dieną, gali prašyti pateikti papildomos vertinimui užbaigti reikalingos informacijos. Toks prašymas pateikiamas prašymą teikiančiam kriptoturto paslaugų teikėjui raštu nurodant, kokios papildomos informacijos reikia.

Vertinimo laikotarpis pagal 9 dalį sustabdomas laikotarpiui nuo kompetentingų institucijų prašymo pateikti trūkstamą informaciją pateikimo dienos iki tos dienos, kai gaunamas prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo atsakymas. Šį laikotarpį sustabdyti galima ne ilgiau kaip 20 darbo dienų. Kompetentingos valdžios institucijos savo nuožiūra gali papildomai prašyti pateikti išsamesnės informacijos ar ją patikslinti, tačiau dėl to 9 dalyje nurodytas vertinimo laikotarpis nebegali būti stabdomas.

13. Kompetentingos institucijos per dvi darbo dienas nuo veiklos leidimo suteikimo perduoda ESMA 109 straipsnio 5 dalyje nurodytą informaciją. Kompetentingos institucijos taip pat informuoja ESMA apie visus atsisakymus išduoti veiklos leidimą. ESMA 109 straipsnio 5 dalyje nurodytą informaciją pateikia tame straipsnyje nurodytame registre iki kriptoturto paslaugų teikimo pradžios dienos.