11 straipsnis. NPB veiklos vidaus kontrolė
Nacionalinio plėtros banko įstatymo 11 straipsnis
NPB veiklos vidaus kontrolė užtikrinama vadovaujantis Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatyme ir priežiūros institucijos teisės aktuose nustatyta tvarka.
Nuo 2027-01-01 šiuo numeriu – kitas straipsnis: „NPB veiklos licencija“
Naujoje akto redakcijoje šiuo numeriu bus kito turinio straipsnis (aktas išdėstomas nauja redakcija arba straipsniai pernumeruojami), todėl pakeitimai nelyginami.
Jau priimtas, bet dar neįsigaliojęs tekstas (Seimo kanceliarijos suvestinė redakcija nuo 2027-01-01).
1. Veikianti finansų įstaiga, turinti pavedimą vykdyti skatinamojo finansavimo veiklą, siekdama gauti NPB veiklos licenciją, priežiūros institucijai turi pateikti šioje dalyje nurodytus ir kitus priežiūros institucijos nustatytus dokumentus, duomenis ir (ar) informaciją:
1) prašymą išduoti NPB veiklos licenciją, kuriame nurodoma Vyriausybės nutarimo, kuriuo jai pavesta vykdyti skatinamojo finansavimo veiklą, data ir numeris;
2) NPB vadovų, kuriuos rinkti ar skirti turi būti gautas priežiūros institucijos leidimas, sąrašą, taip pat priežiūros institucijos nustatytus dokumentus, reikalingus šių asmenų tinkamumui pagal Bankų įstatymo 34 straipsnio 2–8, 12, 13, 15 ir 16 dalių nuostatas įvertinti;
3) dokumentus, kuriais patvirtinama, kad finansų įstaiga turi šiame įstatyme nustatytą NPB minimalų nuosavą kapitalą;
4) pirmųjų 3 metų NPB veiklos planą;
5) valdymo ir organizacinės struktūros aprašymą, įskaitant informaciją apie rizikos valdymo sistemą ir atlyginimų nustatymo politiką;
6) apskaitos politikos aprašo projektą ir detalų apskaitos sistemos aprašymą;
7) dokumentus ir informaciją, kuriais patvirtinama, kad finansų įstaiga turi savo vykdomos skatinamojo finansavimo veiklos pobūdžiui, mastui ir sudėtingumui reikalingus žmogiškuosius, techninius, informacinius ir organizacinius išteklius, įskaitant vidaus kontrolės sistemą, kompetentingą personalą, technines, informacines ir technologines priemones, užtikrinančias informacijos, duomenų ir procesų saugumą, veiklai vykdyti reikalingas patalpas ir turto draudimą, ir atitinka šio straipsnio 5 dalyje nustatytus reikalavimus NPB veiklos licencijai gauti.
2. Priežiūros institucija turi teisę, įvertinusi planuojamos skatinamojo finansavimo veiklos pobūdį, mastą ir galimas rizikas, patikrinti vietoje, ar finansų įstaiga yra pasirengusi vykdyti skatinamojo finansavimo veiklą ir atitinka šio straipsnio 5 dalyje nustatytus reikalavimus.
3. Priežiūros institucijos prašymu valstybės ir savivaldybės institucijos ir įstaigos, taip pat kiti asmenys privalo ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo prašymo gavimo dienos jai pateikti turimą informaciją apie finansų įstaigos vadovus, susijusią su finansų įstaigos prašymu išduoti NPB veiklos licenciją, nustatytus įstatymų ir kitų teisės aktų pažeidimus, atliktų tikrinimų ir revizijų išvadas bei kitą informaciją, kuri priežiūros institucijai reikalinga finansų įstaigos atitikčiai šio straipsnio 5 dalyje nustatytiems reikalavimams įvertinti, priimant sprendimą dėl NPB veiklos licencijos išdavimo.
4. Priežiūros institucija privalo išnagrinėti jai pateiktus dokumentus, duomenis ir (ar) informaciją ir priimti sprendimą dėl NPB veiklos licencijos išdavimo arba atsisakymo ją išduoti ne vėliau kaip per 6 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų, duomenų ir (ar) informacijos gavimo dienos, mutatis mutandis taikydama Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 431 straipsnio nuostatas.
5. NPB veiklos licencija finansų įstaigai išduodama tik tuo atveju, kai ji yra nustačiusi ir taiko patikimą, pagal savo vykdomos skatinamojo finansavimo veiklos pobūdį, mastą ir sudėtingumą tinkamą valdymo, rizikų valdymo ir vidaus kontrolės sistemą, užtikrinančią saugią ir patikimą NPB veiklą, kai yra pateikti visi šio straipsnio 1 dalyje nurodyti dokumentai, duomenys ir (ar) informacija ir finansų įstaiga atitinka NPB veiklą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimus. Finansų įstaiga taip pat turi atitikti kitus šio įstatymo nustatytus reikalavimus, tarp jų teisinės formos, minimalaus nuosavo NPB kapitalo, NPB vadovams taikomus reikalavimus, ir būti pasirengusi saugiai bei patikimai teikti paslaugas.
6. Priežiūros institucija atsisako išduoti NPB veiklos licenciją, jeigu:
1) pateikti dokumentai, duomenys ir (ar) informacija neatitinka NPB veiklą ir jos priežiūrą reglamentuojančių teisės aktų nustatytų reikalavimų, pateikti ne visi šio straipsnio 1 dalyje nurodyti ar papildomai pareikalauti dokumentai, duomenys ir (ar) informacija arba jie yra neteisingi;
2) NPB neatitinka šio straipsnio 5 dalyje nustatytų reikalavimų.
7. Apie priimtą sprendimą dėl NPB veiklos licencijos išdavimo ar atsisakymo ją išduoti paskelbiama priežiūros institucijos interneto svetainėje. Priežiūros institucija apie priimtą sprendimą išduoti ar atsisakyti išduoti NPB veiklos licenciją ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos praneša Vyriausybei ir finansų įstaigai.
8. NPB veiklos licenciją turintis NPB visada turi atitikti reikalavimus, kurie nustatyti šiai licencijai gauti. NPB šio įstatymo ir priežiūros institucijos teisės aktų nustatytais atvejais ir tvarka privalo priežiūros instituciją informuoti apie duomenų, kurie buvo pateikti NPB veiklos licencijai gauti, pasikeitimus.
9. NPB veiklos licencijos išdavimo tvarkos aprašą tvirtina priežiūros institucija.
Kitos šio straipsnio redakcijos šiame tekste (1)
Redakcija
1. Veikianti finansų įstaiga, turinti pavedimą vykdyti skatinamojo finansavimo veiklą, siekdama gauti NPB veiklos licenciją, priežiūros institucijai turi pateikti šioje dalyje nurodytus ir kitus priežiūros institucijos nustatytus dokumentus, duomenis ir (ar) informaciją:
1) prašymą išduoti NPB veiklos licenciją, kuriame nurodoma Vyriausybės nutarimo, kuriuo jai pavesta vykdyti skatinamojo finansavimo veiklą, data ir numeris;
2) NPB vadovų, kuriuos rinkti ar skirti turi būti gautas priežiūros institucijos leidimas, sąrašą, taip pat priežiūros institucijos nustatytus dokumentus, reikalingus šių asmenų tinkamumui pagal Bankų įstatymo 34 straipsnio 2–8, 12, 13, 15 ir 16 dalių nuostatas įvertinti;
3) dokumentus, kuriais patvirtinama, kad finansų įstaiga turi šiame įstatyme nustatytą NPB minimalų nuosavą kapitalą;
4) pirmųjų 3 metų NPB veiklos planą;
5) valdymo ir organizacinės struktūros aprašymą, įskaitant informaciją apie rizikos valdymo sistemą ir atlyginimų nustatymo politiką;
6) apskaitos politikos aprašo projektą ir detalų apskaitos sistemos aprašymą;
7) dokumentus ir informaciją, kuriais patvirtinama, kad finansų įstaiga turi savo vykdomos skatinamojo finansavimo veiklos pobūdžiui, mastui ir sudėtingumui reikalingus žmogiškuosius, techninius, informacinius ir organizacinius išteklius, įskaitant vidaus kontrolės sistemą, kompetentingą personalą, technines, informacines ir technologines priemones, užtikrinančias informacijos, duomenų ir procesų saugumą, veiklai vykdyti reikalingas patalpas ir turto draudimą, ir atitinka šio straipsnio 5 dalyje nustatytus reikalavimus NPB veiklos licencijai gauti.
2. Priežiūros institucija turi teisę, įvertinusi planuojamos skatinamojo finansavimo veiklos pobūdį, mastą ir galimas rizikas, patikrinti vietoje, ar finansų įstaiga yra pasirengusi vykdyti skatinamojo finansavimo veiklą ir atitinka šio straipsnio 5 dalyje nustatytus reikalavimus.
3. Priežiūros institucijos prašymu valstybės ir savivaldybės institucijos ir įstaigos, taip pat kiti asmenys privalo ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo prašymo gavimo dienos jai pateikti turimą informaciją apie finansų įstaigos vadovus, susijusią su finansų įstaigos prašymu išduoti NPB veiklos licenciją, nustatytus įstatymų ir kitų teisės aktų pažeidimus, atliktų tikrinimų ir revizijų išvadas bei kitą informaciją, kuri priežiūros institucijai reikalinga finansų įstaigos atitikčiai šio straipsnio 5 dalyje nustatytiems reikalavimams įvertinti, priimant sprendimą dėl NPB veiklos licencijos išdavimo.
4. Priežiūros institucija privalo išnagrinėti jai pateiktus dokumentus, duomenis ir (ar) informaciją ir priimti sprendimą dėl NPB veiklos licencijos išdavimo arba atsisakymo ją išduoti ne vėliau kaip per 6 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų, duomenų ir (ar) informacijos gavimo dienos, mutatis mutandis taikydama Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 431 straipsnio nuostatas.
5. NPB veiklos licencija finansų įstaigai išduodama tik tuo atveju, kai ji yra nustačiusi ir taiko patikimą, pagal savo vykdomos skatinamojo finansavimo veiklos pobūdį, mastą ir sudėtingumą tinkamą valdymo, rizikų valdymo ir vidaus kontrolės sistemą, užtikrinančią saugią ir patikimą NPB veiklą, kai yra pateikti visi šio straipsnio 1 dalyje nurodyti dokumentai, duomenys ir (ar) informacija ir finansų įstaiga atitinka NPB veiklą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimus. Finansų įstaiga taip pat turi atitikti kitus šio įstatymo nustatytus reikalavimus, tarp jų teisinės formos, minimalaus nuosavo NPB kapitalo, NPB vadovams taikomus reikalavimus, ir būti pasirengusi saugiai bei patikimai teikti paslaugas.
6. Priežiūros institucija atsisako išduoti NPB veiklos licenciją, jeigu:
1) pateikti dokumentai, duomenys ir (ar) informacija neatitinka NPB veiklą ir jos priežiūrą reglamentuojančių teisės aktų nustatytų reikalavimų, pateikti ne visi šio straipsnio 1 dalyje nurodyti ar papildomai pareikalauti dokumentai, duomenys ir (ar) informacija arba jie yra neteisingi;
2) NPB neatitinka šio straipsnio 5 dalyje nustatytų reikalavimų.
7. Apie priimtą sprendimą dėl NPB veiklos licencijos išdavimo ar atsisakymo ją išduoti paskelbiama priežiūros institucijos interneto svetainėje. Priežiūros institucija apie priimtą sprendimą išduoti ar atsisakyti išduoti NPB veiklos licenciją ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos praneša Vyriausybei ir finansų įstaigai.
8. NPB veiklos licenciją turintis NPB visada turi atitikti reikalavimus, kurie nustatyti šiai licencijai gauti. NPB šio įstatymo ir priežiūros institucijos teisės aktų nustatytais atvejais ir tvarka privalo priežiūros instituciją informuoti apie duomenų, kurie buvo pateikti NPB veiklos licencijai gauti, pasikeitimus.
9. NPB veiklos licencijos išdavimo tvarkos aprašą tvirtina priežiūros institucija.