14 straipsnis. Interesų konfliktai

1. Valstybės narės reikalauja, kad AIFV imtųsi visų pagrįstų veiksmų, siekiant nustatyti valdant AIF kylančius interesų konfliktus tarp:

a) AIFV, įskaitant jų vadovus, darbuotojus arba asmenis, tiesiogiai ar netiesiogiai susijusius su AIFV kontrolės ryšiais, ir AIFV valdomo AIF arba to AIF investuotojų;

b) AIF arba to AIF investuotojų ir kito AIF arba jo investuotojų;

c) AIF arba to AIF investuotojų ir kito AIFV kliento;

d) AIF arba to AIF investuotojų ir AIFV valdomo KIPVPS arba to KIPVPS investuotojų; arba

e) dviejų AIFV klientų.

AIFV palaiko ir taiko veiksmingas organizacines ir administracines procedūras, siekdami imtis visų pagrįstų veiksmų, skirtų nustatyti interesų konfliktus, užkirsti jiems kelią, juos valdyti ir stebėti neleidžiant, jog šie konfliktai turėtų neigiamos įtakos AIF ir tų AIF investuotojų interesams.

Savo veiklos aplinkoje AIFV atskiria uždavinius ir pareigas, kurie gali būti laikomi nesuderinamais tarpusavyje arba kurie gali sukelti sisteminius interesų konfliktus. AIFV įvertina, ar jų veiklos sąlygos gali kelti kitokius esminius interesų konfliktus, ir atskleidžia juos AIF investuotojams.

2. Jeigu AIFV taikomos interesų konfliktų nustatymo, prevencijos, valdymo ir stebėsenos organizacinės procedūros yra nepakankamos, kad būtų galima pakankamai patikimai užkirsti kelią žalai, kuri gresia investuotojų interesams, prieš imdamasis veiklos jų vardu, AIFV aiškiai informuoja investuotojus apie interesų konfliktų bendrą pobūdį arba priežastis ir parengia atitinkamą politiką bei procedūras.

2a. Jei AIFV valdo arba ketina valdyti AIF trečiosios šalies iniciatyva, įskaitant atvejus, kai AIF naudoja trečiosios šalies iniciatoriaus pavadinimą arba paskiria trečiosios šalies iniciatorių kaip funkcijų perėmėją pagal 20 straipsnį, AIFV, atsižvelgdamas į visus interesų konfliktus, savo buveinės valstybės narės kompetentingoms institucijoms pateikia išsamius paaiškinimus ir įrodymus, kad laikosi šio straipsnio 1 ir 2 dalių. Visų pirma AIFV nurodo pagrįstus veiksmus, kurių jis ėmėsi, kad užkirstų kelią interesų konfliktams, kylantiems dėl santykių su trečiąja šalimi, arba, jei tų interesų konfliktų neįmanoma išvengti, kaip jis nustato, valdo, stebi ir, kai taikoma, atskleidžia tuos interesų konfliktus, kad jie nedarytų neigiamo poveikio AIF ir jo investuotojų interesams.

3. Kai AIF vardu veikiantis AIFV naudojasi pagrindinio maklerio paslaugomis, jų teikimo sąlygos nustatomos rašytine sutartimi. Visų pirma sutartyje nurodomos AIF turto perdavimo ir pakartotinio naudojimo galimybės, kuriomis naudojamasi laikantis AIF taisyklių ir steigimo dokumentų. Sutartyje numatoma, kad apie sutartį būtų informuotas depozitoriumas.

AIFV deramai profesionaliai, apdairiai ir stropiai pasirenka ir paskiria pagrindinį maklerį, su kuriuo turi būti sudaryta sutartis.

4. Komisija, naudodamasi teise priimti deleguotuosius aktus pagal 56 straipsnį ir laikydamasi 57 ir 58 straipsniuose nustatytų sąlygų, patvirtina priemones, kuriose nurodoma:

a) 1 dalyje nurodytų interesų konfliktų rūšys;

b) pagrįsti veiksmai, kurių AIFV turėtų imtis struktūrų bei organizacinių ir administracinių procedūrų atžvilgiu, siekdami nustatyti interesų konfliktus, užkirsti jiems kelią, juos valdyti, stebėti ir apie juos informuoti.