7 straipsnis. Prašymas išduoti veiklos leidimą

1. Valstybės narės reikalauja, kad AIFV pateiktų prašymą išduoti veiklos leidimą savo buveinės valstybės narės kompetentingoms institucijoms.

2. Valstybės narės reikalauja, kad, kreipdamasis dėl veiklos leidimo, AIFV savo buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateiktų šią su AIFV susijusią informaciją:

a) informaciją apie asmenis, faktiškai vykdančius AIFV veiklą, ypač susijusią su I priede nurodytomis funkcijomis, įskaitant:

i) tų asmenų funkcijų, pareigų ir hierarchinio lygmens aprašymą;

ii) tų asmenų atskaitomybės ryšių ir atsakomybės sričių AIFV viduje ir už jo ribų aprašymą;

iii) laiko, kurį kiekvienas iš tų asmenų skiria kiekvienai atsakomybės sričiai, apžvalgą;

iv) žmogiškųjų ir techninių išteklių, kurie padeda vykdyti tų asmenų veiklą, aprašymą;

aa) AIFV pavadinimą ir atitinkamą juridinio asmens identifikatorių;

b) informaciją apie tiesioginių ir netiesioginių, fizinių ir juridinių AIFV akcininkų arba narių, turinčių kvalifikuotąsias akcijų paketų dalis, tapatybę ir tų akcijų paketų vertės sumas;

c) veiklos programą, kuria nustatoma organizacinė AIFV struktūra, įskaitant informaciją apie tai, kaip AIFV ketina laikytis savo pareigų pagal šios direktyvos II, III, IV skyrius ir, jei taikytina, V–VIII skyrius, taip pat savo pareigų pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2019/2088 3 straipsnio 1 dalį, 6 straipsnio 1 dalies a punktą ir 13 straipsnį, taip pat išsamų atitinkamų žmogiškųjų ir techninių išteklių, kuriuos AIFV naudos tam tikslui, aprašymą;

d) informaciją apie AIFV atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką pagal 13 straipsnį;

e) informaciją apie funkcijų perdavimo ir tolesnio funkcijų perdavimo trečiosioms šalims tvarką pagal 20 straipsnį, kuri apima bent šiuos duomenis:

i) informaciją apie kiekvieną funkcijų perėmėją:

— jo teisinį pavadinimą ir atitinkamą identifikatorių,

— jo įsisteigimo jurisdikciją ir,

— kai aktualu, jo priežiūros instituciją;

ii) išsamų aprašą žmogiškųjų ir techninių išteklių, kuriuos AIFV naudoja:

— kasdienėms AIFV portfelio valdymo ar rizikos valdymo užduotims vykdyti ir

— perduotai veiklai stebėti;

iii) informaciją apie kiekvieną AIF, kurį AIFV valdo arba ketina valdyti:

— trumpą perduotų portfelio valdymo funkcijų aprašymą, įskaitant tai, ar toks funkcijų perdavimas yra dalinis ar visiškas perdavimas, ir

— trumpą perduotų rizikos valdymo funkcijų aprašymą, įskaitant tai, ar toks perdavimas yra dalinis ar visiškas perdavimas;

iv) periodinio išsamaus patikrinimo priemonių, kurias AIFV turi taikyti perduotai veiklai stebėti, aprašymą.

3. Valstybės narės reikalauja, kad, kreipdamasis dėl veiklos leidimo, AIFV savo buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai taip pat pateiktų šią informaciją apie AIF, kuriuos AIFV ketina valdyti:

a) informaciją apie investavimo strategijas, įskaitant pagrindinių fondų tipus, jei AIF yra fondų fondas, ir AIFV finansinio sverto naudojimo politiką, taip pat AIFV valdomų arba ketinamų valdyti AIF rizikos pobūdį ir kitas savybes, taip pat nurodant informaciją apie valstybes nares arba trečiąsias šalis, kuriose tokie AIFV įsisteigę arba ketina įsisteigti;

b) informaciją apie finansuojamojo AIF įsteigimo vietą, jei AIF yra finansuojantysis AIF;

c) kiekvieno AIF, kurį AIFV ketina valdyti, fondo taisykles arba steigimo dokumentus;

d) informaciją apie nustatytą depozitoriumo paskyrimo kiekvienam AIF, kurį AIFV ketina valdyti, tvarką pagal 21 straipsnį;

e) bet kokią 23 straipsnio 1 dalyje nurodytą papildomą informaciją apie kiekvieną AIF, kurį AIFV valdo ar ketina valdyti.

4. Kai pagal Direktyvą 2009/65/EB suteikiamas leidimas valdymo bendrovei (KIPVPS valdymo bendrovė) ir ji kreipiasi dėl leidimo vykdyti AIFV veiklą, kompetentingos institucijos nereikalauja, kad KIPVPS valdymo bendrovė pateiktų informaciją ar dokumentus, kuriuos KIPVPS valdymo bendrovė jau pateikė prašydama leidimo pagal Direktyvą 2009/65/EB, jei tokios informacijos ar dokumentų turinys dar nepaseno.

5. Kompetentingos institucijos kartą per ketvirtį informuoja ESMA apie veiklos leidimus, išduotus ar panaikintus pagal šį skyrių, ir apie visus AIF, kuriuos valdo arba kurių investicinius vienetus ar akcijas Sąjungoje platina veiklos leidimą turintys AIFV, sąrašo pakeitimus.

ESMA tvarko viešą centrinį registrą, kuriame įvardijamas kiekvienas pagal šią direktyvą veiklos leidimą gavęs AIFV, kiekvieno tokio AIFV kompetentingos institucijos ir pateikiamas AIF, kuriuos Sąjungoje valdo arba kurių investicinius vienetus ar akcijas platina tokie AIFV, sąrašas. Registras yra viešai prieinamas elektronine forma.

8. Ne vėliau kaip 2029 m. balandžio 16 d. ESMA pateikia Europos Parlamentui, Tarybai ir Komisijai ataskaitą, kurioje analizuojama rinkos praktika, susijusi su funkcijų perdavimu ir atitiktimi šio straipsnio 1–5 dalims ir 20 straipsniui, remdamasi, be kita ko, kompetentingoms institucijoms pagal 24 straipsnio 2 dalies d punktą pateiktais duomenimis ir ESMA naudojimusi priežiūros konvergencijos įgaliojimais. Toje ataskaitoje taip pat analizuojama, kaip laikomasi šios direktyvos esminių reikalavimų.