4a straipsnis. Kompetentingų institucijų priežiūros nepriklausomumas

1. Šio straipsnio tikslais kompetentingos institucijos valdymo organų nariai yra fiziniai asmenys, kurie priklauso kompetentingos institucijos aukščiausiam kolektyvinius sprendimus priimančiam organui ir kuriems yra suteikti įgaliojimai vykdyti kompetentingos institucijos priežiūros funkcijos kasdienio valdymo vykdomąsias funkcijas, išskyrus nacionalinių centrinių bankų valdytojus.

2. Kad būtų išsaugotas kompetentingų institucijų nepriklausomumas vykdant savo įgaliojimus, valstybės narės suteikia būtinas priemones, siekdamos užtikrinti, kad tos kompetentingos institucijos, įskaitant jų darbuotojus ir jų valdymo organų narius, galėtų vykdyti savo priežiūros įgaliojimus nepriklausomai ir objektyviai, neprašydamos prižiūrimų įstaigų, bet kurios Sąjungos įstaigos ar bet kurios valstybės narės vyriausybės arba bet kurios kitos viešojo ar privačiojo sektoriaus įstaigos nurodymų ir jais nesivadovaudamos. Valstybės narės užtikrina, kad kompetentingų institucijų valdymo organai veiktų nepriklausomai nuo kitų viešojo ar privačiojo sektoriaus įstaigų. Ta tvarka nedaro poveikio pagal nacionalinę teisę nustatytai tvarkai, pagal kurią kompetentingoms institucijoms taikoma viešoji ir demokratinė atskaitomybė.

Valstybės narės užtikrina, kad nė vienas kompetentingos institucijos valdymo organo narys, paskirtas po 2026 m. sausio 11 d. neliktų eiti savo pareigas ilgiau kaip 14 metų. Valstybės narės užtikrina, kad kompetentingos institucijos valdymo organo nariai būtų skiriami remiantis paskelbtais objektyviais ir skaidriais kriterijais, ir kad tie nariai galėtų būti atleisti iš pareigų, jeigu nebeatitinka paskyrimo kriterijų arba buvo nuteisti už sunkią nusikalstamą veiką. Atleidimo priežastys skelbiamos viešai, nebent kompetentingos institucijos atitinkamo valdymo organo narys skelbimui prieštarauja.

Valstybės narės užtikrina, kad kompetentingos institucijos skelbtų savo tikslus, būtų atskaitingos už su tais tikslais susijusių pareigų atlikimą ir jiems būtų taikoma finansų kontrolė, kuri nedarytų poveikio jų nepriklausomumui.

Ši dalis nedaro poveikio kompetentingų institucijų teisėms ir pareigoms pagal tarptautines ar europines finansų priežiūros sistemas, visų pirma Reglamentu (ES) Nr. 1093/2010 nustatytą Europos finansų priežiūros institucijų sistemą, Reglamentu (ES) Nr. 1024/2013 ir Europos Centrinio banko reglamentu (ES) Nr. 468/2014 nustatytą Bendrą priežiūros mechanizmą ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 806/2014 nustatytą bendrą pertvarkymo mechanizmą.

3. Valstybės narės visų pirma užtikrina, kad kompetentingos institucijos būtų įdiegusios būtinas priemones, kuriomis būtų užkirstas kelias jų darbuotojų ir valdymo organų narių interesų konfliktams. Šiuo tikslu valstybės narės nustato taisykles, kurios yra proporcingos darbuotojų ir valdymo organų narių vaidmeniui ir atsakomybei ir kuriomis jiems draudžiama bent:

a) prekiauti finansinėmis priemonėmis, kurias išleido arba su kuriomis yra susietos jų kompetentingų institucijų prižiūrimos įstaigos ir tų įstaigų tiesioginės ar netiesioginės patronuojančiosios įmonės, patronuojamosios įmonės arba susiję subjektai, išskyrus;

i) trečiųjų šalių valdomas priemones, jei priemonių savininkams neleidžiama kištis į portfelio valdymą;

ii) investicijas į kolektyvinio investavimo subjektus;

b) tam tikrą laikotarpį (veiklos pertraukos laikotarpį) įsidarbinti pas bet kurį iš šių subjektų arba pasirašyti bet kokios rūšies sutartį dėl profesinių paslaugų teikimo su bet kuriuo iš šių subjektų:

i) įstaigomis, su kuriomis darbuotojas arba kompetentingos institucijos valdymo organo narys buvo tiesiogiai susijęs priežiūros arba sprendimų priėmimo tikslais, įskaitant tų įstaigų tiesiogines ar netiesiogines patronuojančias įmones, patronuojamąsias įmones arba susijusias įmones;

ii) subjektais, teikiančiais paslaugas bet kuriam iš i punkte nurodytų subjektų, nebent darbuotojui ar kompetentingos institucijos valdymo organo nariui griežtai draudžiama dalyvauti teikiant šias paslaugas veiklos pertraukos laikotarpiu;

iii) subjektais, vykdančiais lobizmo ar interesų gynimo veiklą, nukreiptą į kompetentingą instituciją klausimais, už kuriuos darbuotojas ar kompetentingos institucijos valdymo organo narys buvo atsakingas savo įdarbinimo ar kadencijos laikotarpiu.

Pirmos pastraipos a punkto i ir ii papunkčiuose numatytos išimtys taikomos tik tais atvejais, kai trečiosios šalys ir kolektyvinio investavimo subjektai daugiausia investuoja ne į a punkte nurodytų subjektų išleistas arba su jais susietas priemones.

4. Veiklos pertraukos laikotarpis skaičiuojamas nuo dienos, kai nutrūksta tiesioginis dalyvavimas vykdant 3 dalies b punkto i papunktyje nurodytų subjektų priežiūrą. Kompetentingos institucijos užtikrina, kad jų darbuotojai ir jų valdymo organų nariai veiklos pertraukos laikotarpiu neturėtų prieigos prie konfidencialios ar neskelbtinos informacijos, susijusios su tais subjektais. Jeigu įsidarbinama 3 dalies b punkto i ir ii papunkčiuose nurodytuose subjektuose, tiesiogiai su 3 dalies b punkto i papunktyje nurodytų subjektų priežiūra susijusiems darbuotojams nustatomas ne trumpesnis kaip šešių mėnesių veiklos pertraukos laikotarpis, o kompetentingos institucijos valdymo organų nariams – ne trumpesnis kaip 12 mėnesių veiklos pertraukos laikotarpis. Jeigu įsidarbinama 3 dalies b punkto iii papunktyje nurodytuose subjektuose, veiklos pertraukos laikotarpis turi būti ne trumpesnis nei trys mėnesiai tiek darbuotojams, tiek kompetentingos institucijos valdymo organų nariams.

Valstybės narės gali leisti kompetentingoms institucijoms savo darbuotojams ir jų valdymo organų nariams, kuriems taikomas 3 dalies b punkto i papunktis, taikyti veiklos pertraukos laikotarpį, jeigu juos įdarbina vieno iš tame punkte nurodytų subjektų tiesioginiai konkurentai. Tais tikslais veiklos pertraukos laikotarpis tiesiogiai su tų įstaigų priežiūra susijusiems darbuotojams turi būti ne trumpesnis kaip trys mėnesiai, o kompetentingos institucijos valdymo organo nariams – ne trumpesnis kaip šeši mėnesiai.

5. Nukrypstant nuo 4 dalies, valstybės narės gali leisti kompetentingoms institucijoms tiesiogiai su įstaigų priežiūra susijusiems darbuotojams taikyti trumpesnius bent trijų mėnesių trukmės veiklos pertraukos laikotarpius tik tuo atveju, jei nustačius ilgesnį veiklos pertraukos laikotarpį:

a) būtų nederamai ribojamos kompetentingos institucijos galimybės įdarbinti naujus darbuotojus, turinčius tinkamų arba būtinų įgūdžių jos priežiūros funkcijoms vykdyti, visų pirma atsižvelgiant į mažą nacionalinės darbo rinkos dydį, arba

b) būtų pažeista bet kuri atitinkama pagrindinė teisė, pripažinta atitinkamos valstybės narės konstitucijoje, Europos žmogaus teisių chartijoje, arba bet kurios kitos atitinkamos darbuotojų teisės, nustatytos nacionalinėje darbo teisėje.

6. Kompetentingos institucijos valdymo organo darbuotojai ir nariai, kuriems taikomas 3 dalies b punkte numatytas draudimas, turi teisę į tinkamą kompensaciją už tą draudimą. Sprendimą dėl tokios kompensacijos tinkamos formos priima valstybės narės.

7. Valstybės narės užtikrina, kad kompetentingos institucijos valdymo organo darbuotojai ir nariai turėtų pateikti interesų deklaraciją. Toje deklaracijoje pateikiama informacija apie narių turimus paketus: akcijas, nuosavybės vertybinius popierius, obligacijas, savitarpio pagalbos fondus, investicinius fondus, mišraus tipo fondus, rizikos draudimo fondus ir biržinius fondus, dėl kurių gali kilti interesų konflikto problemų. Atitinkami asmenys interesų deklaraciją pateikia prieš jų paskyrimą, o vėliau – kasmet.

Interesų deklaracija nedaro poveikio jokiam reikalavimui pagal taikomas nacionalines taisykles pateikti turto deklaraciją.

8. Jeigu kompetentingos institucijos valdymo organo darbuotojas arba narys įdarbinimo arba paskyrimo metu arba bet kuriuo metu po to turi finansinių priemonių, dėl kurių gali kilti interesų konfliktai, kompetentinga institucija turi įgaliojimus kiekvienu konkrečiu atveju reikalauti, kad per pagrįstą laikotarpį tos priemonės būtų parduotos ar perleistos. Kompetentingos institucijos taip pat turi turėti įgaliojimus kiekvienu konkrečiu atveju leisti tiems nariams parduoti ar perleisti finansines priemones, kurias jie turėjo įdarbinimo ar paskyrimo metu.

9. Siekiant užtikrinti proporcingą šio straipsnio taikymą, EBI ne vėliau kaip 2026 m. liepos 10 d. pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį, atsižvelgdama į geriausią tarptautinę praktiką, pateikia kompetentingoms institucijoms skirtas gaires dėl interesų konfliktų prevencijos kompetentingose institucijose ir dėl jų nepriklausomumo.