30 straipsnis. Administracinės sankcijos ir kitos administracinės priemonės

1. Nedarant poveikio bet kurioms baudžiamosioms sankcijoms ir nedarant poveikio kompetentingų institucijų priežiūros įgaliojimams pagal 23 straipsnį, valstybės narės vadovaudamosi nacionaliniais teisės aktais įgalioja kompetentingas institucijas imtis atitinkamų administracinių sankcijų ir kitų administracinių priemonių ir taikyti jas bent šiems pažeidimams:

a) šio reglamento 14 ir 15 straipsnių, 16 straipsnio 1 ir 2 dalių, 17 straipsnio 1, 2, 4 ir 5 bei 8 dalių, 18 straipsnio 1–6 dalių, 19 straipsnio 1, 2, 3, 5, 6, 7 ir 11 dalių bei 20 straipsnio 1 dalies pažeidimams; ir

b) jeigu nebendradarbiaujama arba nevykdomi reikalavimai atliekant tyrimą ar patikrinimą arba nevykdomas 23 straipsnio 2 dalyje nurodytas prašymas.

Valstybės narės iki 2016 m. liepos 3 d. gali nuspręsti nenustatyti administracinių sankcijų, kaip nurodyta pirmoje pastraipoje, kai toje pastraipos a ir b punktuose nurodytiems pažeidimams jau taikomos baudžiamosios sankcijos pagal jų nacionalinę teisę. Jei valstybės narės taip nusprendžia, jos praneša Komisijai ir EVPRI apie atitinkamas baudžiamosios teisės nuostatas.

Ne vėliau kaip 2016 m. liepos 3 d. valstybės narės išsamiai informuoja Komisiją ir EVPRI apie pirmoje ir antroje pastraipose nurodytas taisykles. Jos nedelsdamos praneša Komisijai ir EVPRI apie bet kokius vėlesnius jų pakeitimus.

2. Valstybės narės pagal nacionalinius teisės aktus užtikrina, kad kompetentingos institucijos turėtų įgaliojimus skirti bent jau toliau nurodytas administracines sankcijas ir imtis bent jau toliau nurodytų administracinių priemonių įvykus 1 dalyje pirmos pastraipos a punkte nurodytiems pažeidimams:

a) nurodyti, kad pažeidimą padaręs asmuo nutrauktų su pažeidimu susijusią veiklą ir nebekartotų tų veiksmų;

b) reikalauti grąžinti dėl pažeidimo gautą pelną ar sumą, pelnytą išvengus nuostolių, jeigu tai galima nustatyti;

c) paskelbti viešą įspėjimą, kuriame nurodytas pažeidimą padaręs asmuo ir pažeidimo pobūdis;

d) atšaukti arba sustabdyti investicinės įmonės leidimą;

e) vadovaujamas investicinės įmonės pareigas einančiam asmeniui ar kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, laikinai uždrausti eiti vadovaujamas pareigas investicinėse įmonėse, taip pat uždrausti eiti lyginamųjų indeksų administratorių arba prižiūrimų duomenų teikėjų vadovaujamas pareigas;

f) jeigu pakartotinai padaromi 14 ar 15 straipsnių pažeidimai, bet kuriam vadovaujamas pareigas investicinėje įmonėje einančiam asmeniui, lyginamųjų indeksų administratoriaus ar prižiūrimų duomenų teikėjo vadovaujamas pareigas einančiam asmeniui ar kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, bent 10 metų laikotarpiui uždrausti eiti vadovaujamas pareigas investicinėse įmonėse, taip pat uždrausti eiti lyginamųjų indeksų administratorių ar prižiūrimų duomenų teikėjų vadovaujamas pareigas;

g) vadovaujamas pareigas investicinėje įmonėje einančiam asmeniui, lyginamųjų indeksų administratoriaus ar prižiūrimų duomenų teikėjo vadovaujamas pareigas einančiam asmeniui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, laikinai uždrausti eiti vadovaujamas pareigas;

h) taikyti didžiausias administracines pinigines sankcijas, kurių suma gali būti iki trijų kartų didesnė nei padarius pažeidimą gauto pelno ar išvengtų nuostolių suma, kai ją įmanoma nustatyti;

i) fiziniams asmenims taikyti didžiausias administracines pinigines sankcijas, kurių dydis bent:

i) už 14 ir 15 straipsnių pažeidimus – 5 000 000 EUR, o tose valstybėse narėse, kuriose euro nėra oficiali valiuta, – atitinkama suma nacionaline valiuta pagal valiutos keitimo kursą 2014 m. liepos 2 d.;

ii) už 16 ir 17 straipsnių pažeidimus – 1 000 000 EUR, o tose valstybėse narėse, kuriose euro nėra oficiali valiuta, – atitinkama suma nacionaline valiuta pagal valiutos keitimo kursą 2014 m. liepos 2 d.; ir

iii) už 18, 19 ir 20 straipsnių pažeidimus – 500 000 EUR, o tose valstybėse narėse, kuriose euro nėra oficiali valiuta, – atitinkama suma nacionaline valiuta pagal valiutos keitimo kursą 2014 m. liepos 2 d.; ir

j) juridiniams asmenims taikyti didžiausias administracines pinigines sankcijas, kurių dydis yra bent:

i) už 14 ir 15 straipsnių pažeidimus – 15 % bendros juridinio asmens metinės apyvartos pagal paskutines turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas arba 15 000 000 EUR, o tose valstybėse narėse, kuriose euro nėra oficiali valiuta, – atitinkama suma nacionaline valiuta pagal valiutos keitimo kursą 2014 m. liepos 2 d.;

ii) už 16 straipsnio pažeidimus – 2 % bendros juridinio asmens metinės apyvartos pagal paskutines turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas arba 2 500 000 EUR, o tose valstybėse narėse, kuriose euro nėra oficiali valiuta, – atitinkama suma nacionaline valiuta pagal valiutos keitimo kursą 2014 m. liepos 2 d.;

iii) už 17 straipsnio pažeidimus – 2 % jo bendros metinės apyvartos pagal paskutines turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas. Jei kompetentingos institucijos mano, kad administracinės sankcijos suma, pagrįsta bendra metine apyvarta, būtų neproporcingai maža, kiek tai susiję su 31 straipsnio 1 dalies a, b ir d–h punktuose nurodytomis aplinkybėmis, valstybės narės užtikrina, kad tokios institucijos galėtų nustatyti administracines sankcijas, kurių dydis būtų bent 2 500 000 EUR. Jei juridinis asmuo yra MVĮ, valstybės narės gali užtikrinti, kad tokios institucijos galėtų, kaip alternatyvą, nustatyti administracines sankcijas, kurių dydis būtų bent 1 000 000 EUR, o tose valstybėse narėse, kuriose euro nėra oficiali valiuta, – atitinkamos sumos nacionaline valiuta pagal valiutos keitimo kursą 2014 m. liepos 2 d.;

iv) už 18 ir 19 straipsnių pažeidimus – 0,8 % jo bendros metinės apyvartos pagal paskutines turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas. Jei kompetentingos institucijos mano, kad administracinės sankcijos suma, pagrįsta bendra metine apyvarta, būtų neproporcingai maža, kiek tai susiję su 31 straipsnio 1 dalies a, b ir d–h punktuose nurodytomis aplinkybėmis, valstybės narės užtikrina, kad tokios institucijos galėtų nustatyti administracines sankcijas, kurių dydis būtų bent 1 000 000 EUR. Jei juridinis asmuo yra MVĮ, valstybės narės gali užtikrinti, kad tokios institucijos galėtų, kaip alternatyvą, nustatyti administracines sankcijas, kurių dydis būtų bent 400 000 EUR, o tose valstybėse narėse, kuriose euro nėra oficiali valiuta, – atitinkamos sumos nacionaline valiuta pagal valiutos keitimo kursą 2014 m. liepos 2 d.;

v) už 20 straipsnio pažeidimus – 0,8 % jo bendros metinės apyvartos pagal paskutines turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas arba 1 000 000 EUR, o tose valstybėse narėse, kurių valiuta nėra euro, – atitinkama suma nacionaline valiuta pagal valiutos keitimo kursą 2014 m. liepos 2 d.

Nuorodos į kompetentingą instituciją nedaro poveikio kompetentingos institucijos įgaliojimams vykdyti savo funkcijas bet kuriuo 23 straipsnio 1 dalyje nurodytu būdu.

Pirmos pastraipos j punkto tikslais, jei juridinis asmuo yra patronuojančioji bendrovė arba patronuojamoji įmonė, kuri turi parengti konsoliduotas finansines sąskaitas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/34/ES, atitinkama bendra metine apyvarta laikoma bendra metinė apyvarta arba atitinkamos rūšies pajamos pagal atitinkamas apskaitos direktyvas – Tarybos direktyvą 86/635/EEB dėl bankų ir Tarybos direktyvą 91/674/EEB dėl draudimo įmonių – nurodytos paskutinėse turimose pagrindinės patronuojančiosios bendrovės valdymo organo patvirtintose konsoliduotose finansinėse sąskaitose.

3. Be 2 dalyje nurodytų įgaliojimų taikyti sankcijas valstybės narės gali kompetentingoms institucijoms pagal nacionalinius teisės aktus suteikti kitus sankcijų taikymo įgaliojimus ir užtikrinti didesnes sankcijas nei nustatyta toje dalyje.

4. Šio straipsnio tikslais mažosios ir vidutinės įmonės, arba MVĮ – labai mažos, mažosios ar vidutinės įmonės, kaip tai suprantama Komisijos rekomendacijos 2003/361/EB priedo 2 straipsnyje.