15 straipsnis. K veiksnių reikalavimas ir taikytini koeficientai
Reglamento (ES) 2019/2033 15 straipsnis
1. 11 straipsnio 1 dalies c punkto tikslais K veiksnių reikalavimas yra lygus bent šių veiksnių sumai:
a) rizikos klientams (RtC) K veiksnių, apskaičiuotų pagal 2 skyrių;
b) rizikos rinkai (RtM) K veiksnių, apskaičiuotų pagal 3 skyrių;
c) rizikos įmonei (RtF) K veiksnių, apskaičiuotų pagal 4 skyrių.
2. Atitinkamiems K veiksniams taikomi šie koeficientai:
1 lentelė
| K VEIKSNIAI | KOEFICIENTAS | |
| Turtas, valdomas ir pagal portfelių valdymo savo nuožiūra susitarimus, ir pagal savo nuožiūra neleidžiančias veikti konsultacijas dėl investicijų, kurios yra nuolatinio pobūdžio | K-AUM | 0,02 % |
| Laikomi klientų pinigai | K-CMH (atskirtose sąskaitose) | 0,4 % |
| K-CMH (neatskirtose sąskaitose) | 0,5 % | |
| Saugomas ir administruojamas turtas | K-ASA | 0,04 % |
| Tvarkomi klientų pavedimai | K-COH, grynųjų pinigų sandoriai | 0,1 % |
| K-COH, išvestinės finansinės priemonės | 0,01 % | |
| Dienos prekybos srautas | K-DTF, grynųjų pinigų sandoriai | 0,1 % |
| K-DTF, išvestinės finansinės priemonės | 0,01 % |
3. Investicinės įmonės stebi savo K veiksnių vertę atsižvelgdamos į visas tendencijas, dėl kurių jų nuosavų lėšų reikalavimas 11 straipsnio tikslais kitą ataskaitinį laikotarpį pagal septintą dalį galėtų iš esmės pasikeisti, ir savo kompetentingai institucijai praneša apie tą iš esmės skirtingą nuosavų lėšų reikalavimą.
4. Jei kompetentingos institucijos mano, kad investicinės įmonės verslo veikla iš esmės pasikeitė ir dėl to daromas poveikis atitinkamo K veiksnio sumai, jos gali pakoreguoti atitinkamą sumą pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies a punktą.
5. Siekiant užtikrinti vienodą šio reglamento taikymą ir atsižvelgti į finansų rinkų pokyčius, EBI, konsultuodamasi su EVPRI, parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriais:
a) nustatomi trečios dalies II antraštinėje dalyje nurodytų K veiksnių apskaičiavimo metodai;
b) šio reglamento tikslais apibrėžiama atskirtų sąskaitų sąvoka tokiomis sąlygomis, kuriomis užtikrinama kliento pinigų apsauga investicinės įmonės įsipareigojimų nevykdymo atveju;
c) nustatomi šio straipsnio 2 dalyje pateiktoje 1 lentelėje nurodytų K-DTF koeficientų koregavimai tuo atveju, kai Komisijos deleguotajame reglamente (ES) 2017/578 nurodytomis nepalankiomis rinkos sąlygomis K-DTF reikalavimai atrodo pernelyg griežti ir žalingi finansiniam stabilumui.
EBI tuos techninių reguliavimo standartų projektus Komisijai pateikia ne vėliau kaip 2020 m. gruodžio 26 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 10–14 straipsnius.