Europos Parlamento ir Tarybos Reglamentas (ES) 2019/2033 2019 m. lapkričio 27 d. dėl riziką ribojančių reikalavimų investicinėms įmonėms, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 ir (ES) Nr. 806/2014

Reglamentas (ES) 2019/2033

Lietuvos teisės aktai, kurie jį įgyvendina (pagal jų priedus): Finansinių priemonių rinkų įstatymas.

• pirma dalis – Bendrosios nuostatos

• I antraštinė dalis – Dalykas, taikymo sritis ir terminų apibrėžtys

• 1 str. Dalykas ir taikymo sritis
• 2 str. Priežiūros įgaliojimai
• 3 str. Investicinių įmonių griežtesnių reikalavimų taikymas
• 4 str. Terminų apibrėžtys

• II antraštinė dalis – Reikalavimų taikymo lygis

• 1 skyrius – Individualus reikalavimų taikymas

• 5 str. Bendrasis principas
• 6 str. Išimtys

• 2 skyrius – Riziką ribojantis konsolidavimas ir investicinių įmonių grupei taikomos išimtys

• 7 str. Riziką ribojantis konsolidavimas
• 8 str. Grupės kapitalo testas

• antra dalis – Nuosavos lėšos

• 9 str. Nuosavų lėšų sudėtis
• 10 str. Kvalifikuotosios akcijų paketo dalys, turimos ne finansų sektoriaus įmonėse

• trečia dalis – Kapitalo reikalavimai

• I antraštinė dalis – Bendrieji reikalavimai

• 11 str. Nuosavų lėšų reikalavimai
• 12 str. Mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės
• 13 str. Pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimas
• 14 str. Nuolatinio minimalaus kapitalo reikalavimas

• II antraštinė dalis – K veiksnių reikalavimas

• 1 skyrius – Bendrieji principai

• 15 str. K veiksnių reikalavimas ir taikytini koeficientai

• 2 skyrius – Rtc k veiksniai

• 16 str. RtC K veiksnių reikalavimas
• 17 str. AUM vertės nustatymas K-AUM apskaičiuoti
• 18 str. CMH vertės nustatymas K-CMH apskaičiuoti
• 19 str. ASA vertės nustatymas K-ASA apskaičiuoti
• 20 str. COH vertės nustatymas K-COH apskaičiuoti

• 3 skyrius – Rtm k veiksniai

• 21 str. RtM K veiksnių reikalavimas
• 22 str. K-NPR apskaičiavimas
• 23 str. K-CMG apskaičiavimas

• 4 skyrius – Rtf k veiksniai

• 24 str. RtF K veiksnių reikalavimas

• 1 skirsnis – Prekybos sandorio šalies įsipareigojimų neįvykdymas

• 25 str. Taikymo sritis
• 26 str. K-TCD apskaičiavimas
• 27 str. Pozicijos vertės apskaičiavimas
• 28 str. Pakeitimo išlaidos (RC)
• 29 str. Galima būsima pozicija
• 30 str. Užtikrinimo priemonė
• 31 str. Užskaita
• 32 str. Kredito vertinimo koregavimas (CVA)

• 2 skirsnis – Dienos prekybos srautas

• 33 str. DTF vertės nustatymas K-DTF apskaičiuoti

• 5 skyrius – Aplinkosaugos ir socialiniai tikslai

• 34 str. Riziką ribojanti tvarka, taikoma turtui, kuriam poveikį daro veikla, susijusi su aplinkosaugos arba socialiniais tikslais

• ketvirta dalis – Koncentracijos rizika

• 35 str. Stebėjimo pareiga
• 36 str. Pozicijos vertės apskaičiavimas
• 37 str. Koncentracijos rizikos ribos ir pozicijos vertės perviršis
• 38 str. Pareiga pranešti
• 39 str. K-CON apskaičiavimas
• 40 str. Procedūros, kuriomis užkertamas kelias investicinių įmonių bandymui išvengti K-CON nuosavų lėšų reikalavimo
• 41 str. Išimtys
• 42 str. Prekiautojams biržos prekėmis ir apyvartiniais taršos leidimais taikoma išimtis

• penkta dalis – Likvidumas

• 43 str. Likvidumo reikalavimas
• 44 str. Laikinas likvidumo reikalavimo sumažinimas
• 45 str. Garantijos klientams

• šešta dalis – Investicinių įmonių informacijos atskleidimas

• 46 str. Taikymo sritis
• 46a str. Informacijos prieinamumas Europos bendrame prieigos punkte
• 47 str. Rizikos valdymo tikslai ir politika
• 48 str. Valdymas
• 49 str. Nuosavos lėšos
• 50 str. Nuosavų lėšų reikalavimai
• 51 str. Atlygio politika ir praktika
• 52 str. Investicijų politika
• 53 str. Su aplinkos, socialiniais ir valdymo aspektais susijusi rizika

• septinta dalis – Investicinių įmonių informacijos teikimas

• 54 str. Informacijos teikimo reikalavimai
• 55 str. Tam tikroms investicinėms įmonėms taikomi informacijos teikimo reikalavimai, įskaitant ribinių verčių, nurodytų šio reglamento 1 straipsnio 2 dalyje ir Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkto b papunktyje, tikslais

• aštunta dalis – Deleguotieji aktai

• 56 str. Įgaliojimų delegavimas

• devinta dalis – Pereinamojo laikotarpio nuostatos, ataskaitos, peržiūros ir pakeitimai

• I antraštinė dalis – Pereinamojo laikotarpio nuostatos

• 57 str. Pereinamojo laikotarpio nuostatos
• 58 str. Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkto b papunktyje nurodytoms įmonėms taikoma nukrypti leidžianti nuostata
• 59 str. 1 straipsnio 2 dalyje nurodytoms investicinėms įmonėms taikoma nukrypti leidžianti nuostata

• II antraštinė dalis – Ataskaitos ir peržiūra

• 60 str. Nuostata dėl peržiūros

• III antraštinė dalis – Kitų reglamentų daliniai pakeitimai

• 61 str. Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 daliniai pakeitimai
• 62 str. Reglamento (ES) Nr. 575/2013 daliniai pakeitimai
• 63 str. Reglamento (ES) Nr. 600/2014 daliniai pakeitimai
• 64 str. Reglamento (ES) Nr. 806/2014 dalinis pakeitimas

• dešimta dalis – Baigiamosios nuostatos

• 65 str. Nuorodos į Reglamentą (ES) Nr. 575/2013 kituose Sąjungos teisės aktuose
• 66 str. Įsigaliojimas ir taikymo pradžios data

Straipsnių sąrašas JSON formatu · visas aktas JSON formatu · šio akto pakeitimai (Atom)