7 straipsnis

1. Nepažeisdamos kitų nacionalinės teisės aktuose nustatytų bendrojo taikymo sąlygų, kompetentingos institucijos išduoda valdymo įmonei leidimą tik tuo atveju, jei tenkinamos šios sąlygos:

a) pradinis valdymo įmonės kapitalas yra ne mažesnis negu 125 000 EUR atsižvelgiant į tai, kad:

i) jei valdymo įmonės investicijų portfelių vertė viršija 250 000 000 EUR, turi būti reikalaujama, kad valdymo įmonė papildytų nuosavas lėšas suma, kuri turi būti lygi 0,02 % tos sumos, kuria valdymo įmonės investicijų portfelis viršija 250 000 000 EUR dydį, tačiau bendra reikalaujama pradinio kapitalo ir papildomos nuosavų lėšų dalies suma negali viršyti 10 000 000 EUR;

ii) šioje dalyje valdymo įmonės portfeliais turi būti laikomi tokie portfeliai:

— bendrųjų investicinių fondų, kuriuos valdo valdymo įmonė, portfeliai, įskaitant portfelius, kurių valdymo funkciją valdymo įmonė yra delegavusi, išskyrus portfelius, kurių valdymas jai deleguotas,

— investicinių bendrovių, kurių valdymo įmonė yra paskirtoji valdymo įmonė, portfeliai,

— kitų kolektyvinio investavimo subjektų, valdomų valdymo įmonės, portfeliai, įskaitant portfelius, kurių valdymo funkciją valdymo įmonė yra delegavusi, išskyrus portfelius, kurių valdymas jai deleguotas;

iii) kad ir koks būtų tų reikalavimų dydis, valdymo įmonės nuosavos lėšos niekada negali būti mažesnės nei Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2019/2033 ( 13 straipsnyje nustatyta suma.

b) asmenys, kurie faktiškai vykdo valdymo įmonės veiklą, yra pakankamai geros reputacijos ir turi pakankamos patirties valdant ir tos rūšies KIPVPS, kuriuos valdo valdymo įmonė, ir šių asmenų bei visų jų pareigas perimančių asmenų vardai ir pavardės nedelsiant pateikiami kompetentingoms institucijoms, o valdymo įmonės verslo klausimus sprendžia mažiausiai du tokias sąlygas atitinkantys fiziniai asmenys, kurie arba dirba toje valdymo įmonėje visą darbo laiką, arba yra valdymo įmonės valdymo organo vykdomieji nariai arba nariai, kurie yra įsipareigoję visą darbo laiką vykdyti tos valdymo įmonės veiklą, ir kurie gyvena Sąjungoje;

c) prie paraiškos gauti leidimą pridedama veiklos programa, kurioje nurodoma bent jau valdymo įmonės organizacinė struktūra, žmogiškieji ir techniniai ištekliai, kurie bus naudojami valdymo įmonės veiklai vykdyti, ir informacija apie asmenis, faktiškai vykdančius tos valdymo įmonės veiklą, įskaitant:

i) tų asmenų funkcijų, pareigų ir hierarchinio lygmens aprašymą;

ii) tų asmenų atskaitomybės ryšių ir atsakomybės sričių valdymo įmonės viduje ir už jos ribų aprašymą;

iii) laiko, kurį kiekvienas iš tų asmenų skiria kiekvienai atsakomybės sričiai, apžvalgą;

iv) informaciją apie tai, kaip valdymo įmonė ketina vykdyti savo pareigas pagal šią direktyvą ir pareigas pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2019/2088 3 straipsnio 1 dalį, 6 straipsnio 1 dalies a punktą ir 13 straipsnio 1 dalį, taip pat išsamų tinkamų žmogiškųjų ir techninių išteklių, kuriuos tuo tikslu ketina naudoti valdymo įmonė, aprašymą.

d) pagrindinė ir registruota valdymo įmonės buveinė yra toje pačioje valstybėje narėje;

e) valdymo įmonė pateikia informaciją apie funkcijų delegavimo ir subdelegavimo trečiosioms šalims tvarką pagal 13 straipsnį, įskaitant bent šiuos duomenis:

i) valdymo įmonės teisinį pavadinimą ir atitinkamą identifikatorių;

ii) informaciją apie kiekvieną funkcijų perėmėją:

— jo teisinį pavadinimą ir atitinkamą identifikatorių,

— jo įsisteigimo jurisdikciją ir

— kai aktualu, jo priežiūros instituciją;

iii) išsamų aprašą žmogiškųjų ir techninių išteklių, kuriuos valdymo įmonė naudoja:

— kasdienėms portfelio valdymo ar rizikos valdymo užduotims valdymo įmonėje vykdyti ir

— deleguotai veiklai stebėti;

iv) informaciją apie kiekvieną KIPVPS, kurį ji valdo arba ketina valdyti:

— trumpą deleguotų portfelio valdymo funkcijų aprašymą, įskaitant tai, ar toks delegavimas yra dalinis ar visiškas delegavimas, ir

— trumpą deleguotų rizikos valdymo funkcijų aprašymą, įskaitant tai, ar toks delegavimas yra dalinis ar visiškas delegavimas;

v) periodinio išsamaus patikrinimo priemonių, kurias valdymo įmonė turi taikyti deleguotai veiklai stebėti, aprašymą.

Taikant pirmos pastraipos a punktą valstybės narės gali leisti valdymo įmonėms neapsirūpinti iki 50 % papildomos sumos, nurodytos a punkto i papunktyje, jeigu tos įmonės gali naudotis tos pačios sumos dydžio garantija, išduota kredito įstaigos ar draudimo įmonės, kurios registruota buveinė yra valstybėje narėje arba trečiojoje šalyje, jeigu jai taikomos riziką ribojančios taisyklės, kurios, kompetentingų institucijų nuomone, yra lygiavertės Bendrijos teisės aktuose nustatytoms taisyklėms.

2. Tais atvejais, kai tarp valdymo įmonės ir kitų fizinių ar juridinių asmenų yra glaudus ryšys, kompetentingos institucijos išduoda leidimus tik tada, jeigu šis glaudus ryšys neužkerta kelio veiksmingai vykdyti priežiūros funkcijas.

Kompetentingos institucijos taip pat atsisako išduoti leidimus, jeigu trečiosios šalies įstatymai ir kiti teisės aktai, taikomi vienam ar keliems fiziniams ar juridiniams asmenims, su kuriuo (kuriais) valdymo įmonę sieja glaudus ryšys, arba sunkumai, susiję su šių įstatymų ir kitų teisės aktų vykdymo užtikrinimu, užkerta kelią veiksmingai vykdyti priežiūros funkcijas.

Kompetentingos institucijos reikalauja, kad valdymo įmonės pateiktų joms informaciją, reikalingą nuolat stebėti, ar laikomasi šioje dalyje nustatytų sąlygų.

3. Apie tai, ar išduotas leidimas, kompetentingos institucijos pareiškėjui praneša per šešis mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo. Atsisakius išduoti leidimą, nurodomos atsisakymo priežastys.

4. Valdymo įmonė gali pradėti savo veiklą, kai tik jai išduodamas leidimas.

5. Kompetentingos institucijos gali panaikinti valdymo įmonei, kuriai taikoma ši direktyva, išduotą leidimą tik tokiais atvejais:

a) valdymo įmonė nepasinaudoja leidimu per 12 mėnesių, aiškiai atsisako leidimo ar jau daugiau kaip prieš šešis mėnesius nustojo verstis šioje direktyvoje nurodyta veikla, nebent suinteresuota valstybė numatė, kad leidimas tokiais atvejais nustoja galioti;

b) valdymo įmonė gavo leidimą, pateikusi melagingą informaciją ar kitomis neteisėtomis priemonėmis;

c) valdymo įmonė nebeatitinka sąlygų, pagal kurias jai buvo išduotas leidimas;

d) valdymo įmonė nebeatitinka Direktyvos 2006/49/EB, jeigu pagal jai išduotą leidimą teikia portfelio valdymo, savo nuožiūra priimant sprendimus, paslaugą, nurodytą šios direktyvos 6 straipsnio 3 dalies a punkte;

e) valdymo įmonė rimtai ar sistemingai pažeidinėjo pagal šią direktyvą priimtas nuostatas; arba

f) kai nacionalinės teisės aktai numato leidimo panaikinimą.

6. Siekiant užtikrinti šio straipsnio nuoseklų derinimą, EVPRI gali parengti techninių reguliavimo standartų projektus, pagal kuriuos nustatoma:

a) informacija, kuri turi būti pateikta kompetentingoms institucijoms paraiškoje dėl leidimo išdavimo valdymo įmonei, įskaitant veiklos programą;

b) reikalavimai, taikomi valdymo įmonei pagal 2 dalį, ir 3 dalyje numatyto pranešimų teikimo informacija;

c) reikalavimai, taikomi akcininkams ir kvalifikuotąsias akcijų paketo dalis turintiems nariams, taip pat kliūtys, kurios gali sutrukdyti kompetentingai institucijai veiksmingai atlikti priežiūros funkcijas, kaip numatyta šios direktyvos 8 straipsnio 1 dalyje ir Direktyvos 2004/39/EB 10 straipsnio 1 ir 2 dalyse, remiantis šios direktyvos 11 straipsniu.

Komisijai suteikiami įgaliojimai pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius tvirtinti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus.

Siekiant užtikrinti vienodas šio straipsnio taikymo sąlygas, EVPRI gali parengti techninių įgyvendinimo standartų, pagal kuriuos nustatomos standartinės formos, šablonai ir procedūros, taikomi rengiant pirmos pastraipos a ir b punktuose numatytus pranešimus ar teikiant informaciją, projektus.

Komisijai suteikiami įgaliojimai pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį tvirtinti trečioje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus.

7. Valstybės narės reikalauja, kad valdymo įmonės informuotų savo buveinės valstybės narės kompetentingas institucijas apie visus esminius pradinio veiklos leidimo sąlygų pakeitimus, ypač pagal šį straipsnį teikiamos informacijos esminius pasikeitimus, prieš juos įgyvendindamos.