17 straipsnis. Leidimo suteikimo ir atsisakymo jį suteikti tvarka

1. Paraišką teikianti PSŠ paraišką suteikti leidimą, kaip nurodyta 14 straipsnio 1 dalyje, arba paraišką išplėsti turimo leidimo taikymo sritį, kaip nurodyta 15 straipsnio 1 dalyje, pateikia centrinėje duomenų bazėje elektroniniu formatu. Paraiška per tą centrinę duomenų bazę nedelsiant perduodama PSŠ kompetentingai institucijai, ESMA ir 18 straipsnio 1 dalyje nurodytai kolegijai.

Paraišką teikianti PSŠ pateikia visą reikalingą informaciją, kad įrodytų, jog pradinio leidimo suteikimo metu ji yra nustačiusi visas būtinas priemones, kad atitiktų šiame reglamente nustatytus reikalavimus. Jei PSŠ teikia paraišką išplėsti turimo leidimo taikymo sritį pagal 15 straipsnį, ji pateikia visą informaciją, būtiną siekiant įrodyti, kad tokio leidimo taikymo srities išplėtimo patvirtinimo metu ji buvo nustačiusi visas papildomas priemones, reikalingas visiems šiame reglamente nustatytiems reikalavimams, susijusiems su tokiu leidimo išplėtimu, įvykdyti.

Vadovaujantis 17c straipsniu per dvi darbo dienas nuo tos paraiškos pateikimo pagal šios dalies pirmą pastraipą per centrinę duomenų bazę išsiunčiamas paraiškos gavimo patvirtinimas.

2. Gavusi 1 dalies trečioje pastraipoje nurodytą gavimo patvirtinimą, PSŠ kompetentinga institucija praneša paraišką pateikusiai PSŠ, ar paraiškoje pateikti reikalaujami dokumentai ir informacija.

Pranešimas siunčiamas per:

a) 20 darbo dienų nuo gavimo patvirtinimo, jei paraišką teikianti PSŠ pateikė paraišką išduoti leidimą pagal 14 straipsnio 1 dalį; arba

b) 10 darbo dienų nuo gavimo patvirtinimo, jei paraišką teikianti PSŠ pateikė paraišką išplėsti turimo leidimo taikymo sritį pagal 15 straipsnio 1 dalį.

Jeigu per šios dalies antroje pastraipoje nurodytą taikytiną laikotarpį PSŠ kompetentinga institucija nusprendžia, kad nebuvo pateikti visi dokumentai ar informacija, kurių reikalaujama pagal 14 straipsnio 6 ir 7 dalis arba 15 straipsnio 3 ir 4 dalis, ji paprašo paraišką teikiančios PSŠ pateikti tokius papildomus dokumentus ar informaciją per centrinę duomenų bazę. Paraiška suteikti leidimą arba paraiška išplėsti leidimo taikymo sritį atmetama, jei PSŠ kompetentinga institucija nusprendžia, kad paraišką teikianti PSŠ to prašymo neįvykdė. PSŠ kompetentinga institucija apie savo sprendimą PSŠ praneša per centrinę duomenų bazę.

3. PSŠ kompetentinga institucija per antroje pastraipoje nurodytą laikotarpį (toliau – rizikos vertinimo laikotarpis) atlieka PSŠ atitikties atitinkamiems šiame reglamente nustatytiems reikalavimams rizikos vertinimą.

Rizikos vertinimas atliekamas per:

a) 80 darbo dienų nuo 2 dalies antros pastraipos a punkte nustatyto patvirtinimo, jei paraiška teikiama pagal 14 straipsnio 1 dalį; arba

b) 40 darbo dienų nuo 2 dalies antros pastraipos b punkte nustatyto patvirtinimo, jei paraiška teikiama pagal 15 straipsnio 1 dalį.

Iki rizikos vertinimo laikotarpio pabaigos PSŠ kompetentinga institucija per centrinę duomenų bazę pateikia savo sprendimo projektą ir ataskaitą ESMA ir 18 straipsnyje nurodytai kolegijai.

Gavusi šios dalies trečioje pastraipoje nurodytą sprendimo projektą ir ataskaitą ir remdamasi juose pateiktomis išvadomis, 18 straipsnyje nurodyta kolegija per 15 darbo dienų priima nuomonę pagal 19 straipsnį, kurioje pažymima, ar paraišką teikianti PSŠ atitinka šiame reglamente nustatytus reikalavimus, ir elektroniniu formatu per centrinę duomenų bazę perduoda ją PSŠ kompetentingai institucijai ir ESMA.

18 straipsnyje nurodyta kolegija į savo nuomonę gali įtraukti visas sąlygas ar rekomendacijas, kurias ji laiko būtinomis siekiant sumažinti bet kokius PSŠ rizikos valdymo trūkumus.

Gavusi šios dalies trečioje pastraipoje nurodytą sprendimo projektą ir ataskaitą, ESMA per 15 darbo dienų priima nuomonę, kurioje pažymima, ar paraišką teikianti PSŠ atitinka šiame reglamente nustatytus reikalavimus pagal 23a straipsnio 1 dalies e punktą, 23a straipsnio 2 dalį ir 24a straipsnio 7 dalies pirmos pastraipos bc punktą, ir perduoda ją PSŠ kompetentingai institucijai ir 18 straipsnyje nurodytai kolegijai.

ESMA į savo nuomonę gali įtraukti visas sąlygas ar rekomendacijas, kurias ji laiko būtinomis siekiant sumažinti PSŠ rizikos valdymo trūkumus, susijusius su nustatyta tarpvalstybine rizika arba rizika Sąjungos finansiniam stabilumui.

3a. Nedarant poveikio šio straipsnio 3 dalies šeštoje pastraipoje nurodytai nuomonei, gavusi šio straipsnio 3 dalies trečioje pastraipoje nurodytą sprendimo projektą ir ataskaitą, ESMA taip pat gali per 15 darbo dienų nuo sprendimo projekto gavimo dienos pateikti kompetentingai institucijai nuomonę pagal 23a straipsnį ir 24a straipsnio 7 dalį dėl to sprendimo projekto, jei tai būtina siekiant skatinti nuoseklų ir darnų atitinkamo straipsnio taikymą.

Jei ESMA pagal šio straipsnio 3 dalį pateiktame sprendimo projekte neužtikrinama pakankama šio reglamento taikymo konvergencija ar darna, ESMA pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 16 straipsnį paskelbia gaires arba rekomendacijas, kad būtų skatinamas būtinas šio reglamento taikymo nuoseklumas ar darna.

ESMA ir 18 straipsnyje nurodytos kolegijos priimtos nuomonės atitinkamiems gavėjams pateikiamos elektroniniu formatu per centrinę duomenų bazę.

3b. Rizikos vertinimo laikotarpiu PSŠ kompetentinga institucija per centrinę duomenų bazę:

a) gali teikti klausimus paraišką pateikusiai PSŠ ir prašyti jos pateikti papildomos informacijos;

b) koordinuoja ir pateikia ESMA ar bet kurio 18 straipsnyje nurodyto kolegijos nario klausimus paraišką pateikusiai PSŠ; taip pat

c) persiunčia ESMA ir 18 straipsnyje nurodytiems kolegijos nariams visus paraišką teikiančios PSŠ pateiktus atsakymus.

Jeigu PSŠ kompetentinga institucija per 10 darbo dienų nuo prašymo pateikimo dienos nepateikia prašomos informacijos ESMA arba kuriam nors 18 straipsnyje nurodytam kolegijos nariui, ESMA arba bet kuris tos 18 straipsnyje nurodytos kolegijos narys per centrinę duomenų bazę prašymą gali siųsti tiesiogiai PSŠ.

Jei paraišką teikianti PSŠ neatsako į pirmoje pastraipoje nurodytus klausimus per informacijos prašančios institucijos nustatytą terminą, PSŠ kompetentinga institucija, pasikonsultavusi su prašančiąja institucija, gali nuspręsti vieną kartą, iš viso ne daugiau kaip 10 darbo dienų pratęsti atitinkamą rizikos vertinimo laikotarpį, jei, jos arba prašančiosios institucijos nuomone, kuris nors iš klausimų tam vertinimui yra reikšmingas. Kompetentinga institucija per centrinę duomenų bazę informuoja paraišką pateikusią PSŠ apie suteiktą leidimo taikymo srities išplėtimą. Jei PSŠ nepateikia atsakymo, sprendimą dėl paraiškos gali priimti kompetentinga institucija.

3c. Per 10 darbo dienų nuo ESMA ir 18 straipsnyje nurodytos kolegijos nuomonių gavimo ir, jei reikalaujama, ESMA nuomonės, priimtos pagal atitinkamai šio straipsnio 3 dalies ketvirtą ir šeštą pastraipas, gavimo PSŠ kompetentinga institucija priima savo sprendimą ir per centrinę duomenų bazę perduoda jį ESMA ir 18 straipsnyje nurodytai kolegijai.

Jei PSŠ kompetentinga institucija neatsižvelgia į 18 straipsnyje nurodytos kolegijos nuomonę, įskaitant joje pateiktas sąlygas ar rekomendacijas, ji dėl visų svarbių nukrypimų nuo tos nuomonės arba sąlygų ar rekomendacijų pateikia išsamiai pagrįstą paaiškinimą.

Jeigu PSŠ kompetentinga institucija nesilaiko arba neketina laikytis ESMA nuomonės arba joje nurodytų sąlygų ar rekomendacijų, ESMA pagal 24a straipsnį informuoja Priežiūros tarybą. Informacijoje taip pat pateikiami PSŠ kompetentingos institucijos pateikti argumentai dėl reikalavimų nesilaikymo arba ketinimo nesilaikyti reikalavimų.

4. PSŠ kompetentinga institucija, deramai apsvarsčiusi ESMA ir kolegijos nuomones, nurodytas šio straipsnio 3 ir 3a dalyse, įskaitant visas jose pateiktas sąlygas ar rekomendacijas, nusprendžia suteikti leidimą, kaip nurodyta 14 straipsnyje ir 15 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje, tik tuo atveju, jeigu yra visiškai įsitikinusi, kad paraišką teikianti PSŠ:

a) atitinka šiame reglamente nustatytus reikalavimus, įskaitant, kai taikytina, nefinansinių priemonių tarpuskaitos paslaugų teikimo ar tokios veiklos vykdymo reikalavimus, taip pat

b) apie ją yra pranešta kaip apie sistemą pagal Direktyvą 98/26/EB.

Kai PSŠ teikia paraišką išplėsti turimo leidimo taikymo sritį pagal 15 straipsnį, ESMA, 18 straipsnyje nurodyta kolegija ir PSŠ kompetentinga institucija gali remtis dalimi anksčiau pagal šį straipsnį atlikto vertinimo, jei dėl paraiškos išplėsti leidimo taikymo sritį nebus pakeistas ankstesnis tos dalies vertinimas ir jam nebus padarytas kitoks poveikis. PSŠ savo kompetentingai institucijai patvirtina, kad tos vertinimo dalies pagrindiniai faktai nepasikeitė.

Paraišką teikiančiai PSŠ leidimas nesuteikiamas, jeigu:

a) PSŠ kompetentinga institucija nusprendė nesuteikti leidimo; arba

b) jei visi 18 straipsnyje nurodytos kolegijos nariai, išskyrus valstybės narės, kurioje yra įsisteigusi paraišką teikianti PSŠ, institucijas, savitarpio susitarimu prieina prie bendros nuomonės pagal 19 straipsnio 1 dalį, kad tai paraišką teikiančiai PSŠ leidimas neturi būti suteiktas.

Šios dalies trečios pastraipos b punkte nurodytoje bendroje nuomonėje raštu išsamiai išdėstomos visos priežastys, kodėl, 18 straipsnyje nurodytos kolegijos nuomone, šiame reglamente ar kituose Sąjungos teisės aktuose išdėstyti reikalavimai nėra įvykdyti.

Jeigu savitarpio susitarimu prie tokios bendros nuomonės neprieinama ir jeigu dviejų trečdalių 18 straipsnyje nurodytos kolegijos narių balsų dauguma pareiškiama neigiama nuomonė, bet kuri iš atitinkamų kompetentingų institucijų, remdamasi ta balsų dauguma, per 30 kalendorinių dienų nuo neigiamos nuomonės priėmimo dienos gali perduoti šį klausimą spręsti ESMA, kaip tai numatyta Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 19 straipsnyje.

Sprendime perduoti klausimą spręsti ESMA raštu išsamiai išdėstomos visos priežastys, kodėl atitinkami 18 straipsnyje nurodytos kolegijos nariai laikosi nuomonės, kad šiame reglamente ar kituose Sąjungos teisės aktuose nustatyti reikalavimai nėra įvykdyti. Tokiu atveju PSŠ kompetentinga institucija atideda savo sprendimą dėl leidimo suteikimo ir laukia sprendimo dėl leidimo suteikimo, kurį ESMA gali priimti pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 19 straipsnio 3 dalį. PSŠ kompetentinga institucija priima sprendimą laikydamasi ESMA sprendimo. Pasibaigus šios dalies penktoje pastraipoje nurodytam 30 dienų laikotarpiui klausimas spręsti ESMA neperduodamas.

Kai visi 18 straipsnyje nurodytos kolegijos nariai, išskyrus valstybės narės, kurioje įsisteigusi paraišką teikianti PSŠ, institucijas, savitarpio susitarimu prieina prie bendros nuomonės pagal 19 straipsnio 1 dalį, kad paraišką teikianti PSŠ neturi gauti leidimo, PSŠ kompetentinga institucija gali šį klausimą perduoti ESMA pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 19 straipsnį.

Valstybės narės, kurioje įsisteigusi PSŠ, kompetentinga institucija perduoda sprendimą kitoms atitinkamoms kompetentingoms institucijoms.

Priėmusi sprendimą dėl leidimo suteikimo arba atsisakymo jį suteikti pagal 3c dalį, kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama per centrinę duomenų bazę raštu informuoja paraišką teikiančią PSŠ apie savo sprendimą ir pateikia išsamiai pagrįstą paaiškinimą.

5. Tuo atveju, kai pagrindinės sandorio šalies kompetentinga institucija netaikė šio reglamento nuostatų arba jas taikė taip, kad pažeidė Sąjungos teisę, EVPRI veikia pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 17 straipsnį.

EVPRI gali ištirti atvejus, kai įtariama, kad Sąjungos teisė buvo pažeista arba netaikoma, gavusi bet kurio kolegijos nario prašymą arba savo iniciatyva, apie tai pranešusi kompetentingai institucijai.

6. Kolegijos nariams atliekant pareigas, nė vienu jų veiksmu negali būti tiesiogiai ar netiesiogiai diskriminuojama nė viena valstybė narė ar valstybių narių grupė kaip tarpuskaitos paslaugų bet kuria valiuta teikimo vieta.