2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų

Reglamentas (ES) Nr. 648/2012

Lietuvos teisės aktai, kurie jį įgyvendina (pagal jų priedus): Finansinių priemonių rinkų įstatymas.

• I antraštinė dalis – Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys

• 1 str. Dalykas ir taikymo sritis
• 2 str. Sąvokų apibrėžtys
• 2a str. Sprendimai dėl lygiavertiškumo taikant ne biržos išvestinių finansinių priemonių apibrėžtį
• 3 str. Grupės vidaus sandoriai

• II antraštinė dalis – Ne biržos išvestinių finansinių priemonių tarpuskaita, ataskaitų apie jas teikimas ir rizikos mažinimas

• 4 str. Tarpuskaitos prievolė
• 4a str. Finansų sandorio šalys, kurioms taikoma tarpuskaitos prievolė
• 4b str. Poprekybinio rizikos mažinimo paslaugos
• 5 str. Tarpuskaitos prievolės procedūra
• 6 str. Viešas registras
• 6a str. Tarpuskaitos prievolės taikymo sustabdymas
• 6b str. Tarpuskaitos prievolės taikymo sustabdymas pertvarkymo atveju
• 7 str. Galimybė naudotis pagrindinės sandorio šalies paslaugomis
• 7a str. Aktyvi sąskaita
• 7b str. Aktyvios sąskaitos pareigos stebėsena
• 7c str. Informacija apie tarpuskaitos paslaugų teikimą
• 7d str. Informacija apie tarpuskaitos veiklą pagal 25 straipsnį pripažintoje PSŠ
• 7e str. Informacija apie Sąjungos PSŠ
• 8 str. Galimybė naudotis prekybos vieta
• 9 str. Prievolė teikti ataskaitas
• 10 str. Ne finansų sandorio šalys
• 11 str. Ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių, kurių tarpuskaitos pagrindinė sandorio šalis neatlieka, rizikos mažinimo būdai
• 12 str. Sankcijos
• 13 str. Mechanizmas, padedantis išvengti besidubliuojančių ar prieštaraujančių taisyklių, susijusių su ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutartimis, kurių tarpuskaitos neatlieka PSŠ
• 13a str. Anksčiau sudarytų sutarčių pakeitimai siekiant įgyvendinti lyginamųjų indeksų reformas

• III antraštinė dalis – Leidimų pagrindinėms sandorio šalims suteikimas ir pagrindinių sandorio šalių priežiūra

• 1 skyrius – Leidimo pagrindinei sandorio šaliai suteikimo sąlygos ir tvarka

• 14 str. Leidimo pagrindinei sandorio šaliai suteikimas
• 15 str. Veiklos ir paslaugų srities išplėtimas
• 15a str. Leidimo išplėsti tarpuskaitos paslaugas ar veiklą išimtis
• 16 str. Kapitalo poreikis
• 17 str. Leidimo suteikimo ir atsisakymo jį suteikti tvarka
• 17a str. Pagreitinta leidimo išplėtimo patvirtinimo procedūra
• 17b str. Sprendimų, ataskaitų ir kitų priemonių priėmimo procedūra
• 17c str. Centrinė duomenų bazė
• 18 str. Kolegija
• 19 str. Kolegijos nuomonė
• 20 str. Leidimo panaikinimas
• 21 str. Peržiūra ir vertinimas

• 2 skyrius – Pagrindinių sandorio šalių kontrolė ir priežiūra

• 22 str. Kompetentinga institucija

• 3 skyrius – Bendradarbiavimas

• 23 str. Institucijų bendradarbiavimas
• 23a str. Kompetentingų institucijų ir ESMA bendradarbiavimas leidimą gavusių PSŠ priežiūros srityje
• 23b str. Jungtinis stebėsenos mechanizmas
• 24 str. Kritinė padėtis

• 3A skyrius – Pagrindinių sandorio šalių priežiūros komitetas

• 24a str. Pagrindinių sandorio šalių priežiūros komitetas
• 24b str. Konsultavimasis su emisijos centriniais bankais
• 24c str. Sprendimų priėmimas Pagrindinių sandorio šalių priežiūros komitete
• 24d str. Sprendimų priėmimas Priežiūros taryboje
• 24e str. Atskaitomybė

• 4 skyrius – Santykiai su trečiosiomis šalimis

• 25 str. Trečiųjų šalių pagrindinių sandorio šalių pripažinimas
• 25a str. Palyginamas laikymasis
• 25b str. Nuolatinis pripažinimo sąlygų laikymasis
• 25c str. Trečiųjų šalių pagrindinių sandorio šalių kolegija
• 25d str. Mokesčiai
• 25e str. Naudojimasis 25f–25h straipsniuose nurodytais įgaliojimais
• 25f str. Prašymas pateikti informaciją
• 25g str. Bendrieji tyrimai
• 25h str. Patikrinimai vietoje
• 25i str. Priežiūros priemonių taikymo ir baudų skyrimo procedūros taisyklės
• 25j str. Baudos
• 25k str. Periodiškai mokamos baudos
• 25l str. Susijusių asmenų išklausymas
• 25m str. Baudų ir periodiškai mokamų baudų paskelbimas, pobūdis, mokėjimo užtikrinimas ir paskyrimas
• 25n str. Sprendimų peržiūra Teisingumo Teisme
• 25o str. III ir IV priedų dalinis keitimas
• 25p str. Pripažinimo panaikinimas
• 25q str. ESMA priežiūros priemonės

• IV antraštinė dalis – Reikalavimai pagrindinėms sandorio šalims

• 1 skyrius – Organizaciniai reikalavimai

• 26 str. Bendrosios nuostatos
• 27 str. Vyresnioji vadovybė ir valdyba
• 28 str. Rizikos valdymo komitetas
• 29 str. Įrašų saugojimas
• 30 str. Akcininkai ir nariai, turintys kvalifikuotuosius akcijų paketus
• 31 str. Informacija kompetentingoms institucijoms
• 32 str. Įvertinimas
• 33 str. Interesų konfliktai
• 34 str. Veiklos tęstinumas
• 35 str. Užsakomosios paslaugos

• 2 skyrius – Verslo etikos taisyklės

• 36 str. Bendrosios nuostatos
• 37 str. Dalyvavimo reikalavimai
• 38 str. Skaidrumas
• 39 str. Atskyrimas ir perkeliamumas

• 3 skyrius – Rizikos ribojimo reikalavimai

• 40 str. Pozicijų valdymas
• 41 str. Garantinės įmokos reikalavimai
• 42 str. Įsipareigojimų neįvykdymo fondas
• 43 str. Kiti finansiniai ištekliai
• 44 str. Likvidumo rizikos valdymo priemonės
• 45 str. Įsipareigojimų neįvykdymo srautas
• 45a str. Laikini apribojimai, taikomi reikšmingo su įsipareigojimų neįvykdymu nesusijusio įvykio atveju
• 46 str. Įkaito reikalavimai
• 47 str. Investavimo politika
• 48 str. Įsipareigojimų neįvykdymo atveju taikomos procedūros
• 49 str. Modelių peržiūra, testavimas nepalankiausiomis sąlygomis ir grįžtamasis patikrinimas
• 49a str. Pagreitinta nereikšmingų PSŠ modelių ir parametrų pakeitimų procedūra
• 50 str. Atsiskaitymas

• 4 skyrius – Apskaičiavimai ir ataskaitų teikimas reglamento (ES) nr. 575/2013 tikslais

• 50a str. KCCP apskaičiavimas
• 50b str. Bendros KCCP apskaičiavimo taisyklės
• 50c str. Informacijos teikimas
• 50d str. Specialių straipsnių, apie kuriuos turi pranešti pagrindinė sandorio šalis, apskaičiavimas

• V antraštinė dalis – Sąveikos susitarimai

• 51 str. Sąveikos susitarimai
• 52 str. Rizikos valdymas
• 53 str. Pagrindinių sandorio šalių garantinių įmokų teikimas tarpusavyje
• 54 str. Sąveikos susitarimų tvirtinimas

• VI antraštinė dalis – Sandorių duomenų saugyklos registracija ir priežiūra

• 1 skyrius – Sandorių duomenų saugyklos registracijos sąlygos ir tvarka

• 55 str. Sandorių duomenų saugyklos registracija
• 56 str. Registracijos paraiška
• 57 str. Pranešimas kompetentingoms institucijoms ir konsultavimasis su jomis prieš registraciją
• 58 str. Paraiškos nagrinėjimas
• 59 str. Pranešimas apie EVPRI sprendimus, susijusius su registracija
• 60 str. Naudojimasis 61–63 straipsniuose nurodytais įgaliojimais
• 61 str. Prašymas pateikti informaciją
• 62 str. Bendrieji tyrimai
• 63 str. Patikrinimai vietoje
• 64 str. Priežiūros priemonių nustatymo ir baudų skyrimo procedūros taisyklės
• 65 str. Baudos
• 66 str. Periodiškai mokamos baudos
• 67 str. Susijusių asmenų išklausymas
• 68 str. Baudų ir periodiškai mokamų baudų paskelbimas, pobūdis, mokėjimo užtikrinimas ir paskyrimas
• 69 str. Sprendimų peržiūra Teisingumo Teisme
• 70 str. II priedo pakeitimai
• 71 str. Registracijos panaikinimas
• 72 str. Priežiūros mokesčiai
• 73 str. EVPRI taikomos priežiūros priemonės
• 74 str. EVPRI užduočių pavedimas kompetentingoms institucijoms

• 2 skyrius – Santykiai su trečiosiomis šalimis

• 75 str. Lygiavertiškumas ir tarptautiniai susitarimai
• 76 str. Bendradarbiavimo susitarimai
• 76a str. Abipusė tiesioginė prieiga prie duomenų
• 77 str. Sandorių duomenų saugyklų pripažinimas

• VII antraštinė dalis – Reikalavimai sandorių duomenų saugykloms

• 78 str. Bendrieji reikalavimai
• 79 str. Veiklos patikimumas
• 80 str. Informacijos apsauga ir registravimas
• 81 str. Skaidrumas ir duomenų prieinamumas
• 82 str. Naudojimasis įgaliojimais

• VIII antraštinė dalis – Bendrosios nuostatos

• 83 str. Profesinė paslaptis
• 84 str. Keitimasis informacija

• IX antraštinė dalis – Pereinamojo laikotarpio ir baigiamosios nuostatos

• 85 str. Ataskaitos ir peržiūra
• 86 str. Komiteto procedūra
• 87 str. Direktyvos 98/26/EB pakeitimas
• 88 str. Interneto svetainės
• 89 str. Pereinamojo laikotarpio nuostatos
• 90 str. ESMA personalas ir ištekliai
• 91 str. Įsigaliojimas

Priedai

• I priedas – 65 straipsnio 1 dalyje nurodytų pažeidimų sąrašas
• II priedas – Koeficientų, susijusių su sunkinančiomis ir lengvinančiomis aplinkybėmis taikant 65 straipsnio 3 dalį, sąrašas
• III priedas – 25j straipsnio 1 dalyje nurodytų pažeidimų sąrašas
• IV priedas – Koeficientų, susijusių su sunkinančiomis ir lengvinančiomis aplinkybėmis taikant 25j straipsnio 3 dalį, sąrašas

Straipsnių sąrašas JSON formatu · visas aktas JSON formatu · šio akto pakeitimai (Atom)