21 straipsnis. Peržiūra ir vertinimas

1. 22 straipsnyje nurodytos kompetentingos institucijos PSŠ atžvilgiu imasi bent šių veiksmų:

a) peržiūri tvarką, strategijas, procesus ir mechanizmus, kuriuos PSŠ taiko, kad būtų laikomasi šio reglamento;

b) peržiūri PSŠ teikiamas paslaugas ar vykdomą veiklą, visų pirma paslaugas ar veiklą, kurias PSŠ pradėjo teikti ar vykdyti pritaikius pagreitintą procedūrą pagal 17a arba 49a straipsnį;

c) įvertina PSŠ kylančią arba galinčią kilti riziką, įskaitant finansinę ir operacinę riziką;

d) peržiūri PSŠ įgyvendintus pakeitimus pagal 15a straipsnį.

2. 1 dalyje nurodyta peržiūra ir vertinimas turi apimti visus pagal šį reglamentą PSŠ nustatytus reikalavimus. PSŠ kompetentinga institucija gali prašyti ESMA paramos vykdant bet kurią jos priežiūros veiklą, įskaitant 1 dalyje nurodytą veiklą.

3. Kompetentingos institucijos, apsvarsčiusios ESMA ir 18 straipsnyje nurodytos kolegijos pastabas, nustato šio straipsnio 1 dalyje nurodytos peržiūros ir vertinimo dažnumą ir išsamumą, visų pirma atsižvelgdamos į atitinkamų PSŠ dydį, sisteminę svarbą, veiklos pobūdį, mastą, sudėtingumą ir tarpusavio sąsajas su kitomis finansų rinkų infrastruktūromis, taip pat į ESMA pagal 24a straipsnio 7 dalies pirmos pastraipos ba punktą nustatytus priežiūros prioritetus. Kompetentingos institucijos peržiūrą ir vertinimą atnaujina bent kartą per metus.

PSŠ kompetentinga institucija bent kartą per metus atlieka PSŠ patikrinimą vietoje. PSŠ kompetentinga institucija informuoja ESMA apie visus planuojamus patikrinimus vietoje likus vienam mėnesiui iki tokio numatomo patikrinimo atlikimo, išskyrus atvejus, kai sprendimas atlikti patikrinimą vietoje priimamas skubiai; tokiu atveju PSŠ kompetentinga institucija apie tai informuoja ESMA iš karto, kai tik priimamas tas sprendimas. ESMA gali reikalauti, kad į patikrinimus vietoje pakviestų ir ją.

Jeigu, gavusi ESMA prašymą pagal antrą pastraipą, PSŠ kompetentinga institucija atsisako pakviesti ESMA į patikrinimą vietoje, ji pateikia pagrįstą paaiškinimą, kodėl atsisakė tai padaryti.

Nedarant poveikio antrai ir trečiai pastraipoms, PSŠ kompetentinga institucija ESMA ir 18 straipsnyje nurodytiems kolegijos nariams perduoda visą iš PSŠ gautą aktualią informaciją, susijusią su visais jos atliekamais patikrinimais vietoje.

4. PSŠ kompetentinga institucija reguliariai, mažiausiai kartą per metus, ESMA ir 18 straipsnyje nurodytai kolegijai pateikia ataskaitą dėl 1 dalyje nurodytos peržiūros ir vertinimo išvadų ir rezultatų, įskaitant tai, ar PSŠ kompetentinga institucija pareikalavo taikyti kokius nors taisomuosius veiksmus ar sankcijas.

Ataskaita apima kalendorinius metus ir pateikiama ESMA ir 18 straipsnyje nurodytai kolegijai ne vėliau kaip kitų kalendorinių metų kovo 30 d. Dėl tos ataskaitos pagal 17b straipsnyje nustatytą procedūrą 18 straipsnyje nurodyta kolegija pateikia nuomonę pagal 19 straipsnį, o ESMA – pagal 24a straipsnio 7 dalies pirmos pastraipos bc punktą.

ESMA gali prašyti surengti ad hoc posėdį su PSŠ ir jos kompetentinga institucija. ESMA gali prašyti surengti tokį posėdį kuriuo nors iš šių atvejų:

a) susidarius kritinei padėčiai pagal 24 straipsnį;

b) jei ESMA nustatė reikšmingų problemų, susijusių su PSŠ atitiktimi šio reglamento reikalavimams;

c) jei ESMA mano, kad PSŠ veikla galėtų turėti neigiamą tarpvalstybinį poveikį jos tarpuskaitos nariams arba jų klientams.

18 straipsnyje nurodyta kolegija informuojama apie tai, kad bus rengiamas posėdis, ir jai pateikiama pagrindinių to posėdžio rezultatų santrauka.

4a. ESMA Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 35 straipsnyje nustatyta tvarka gali reikalauti, kad kompetentingos institucijos jai pateiktų informaciją, būtiną jos užduotims pagal šį straipsnį atlikti.

5. Kompetentingos institucijos reikalauja, kad bet kuri pagrindinė sandorio šalis, neatitinkanti šiame reglamente nustatytų reikalavimų, anksti imtųsi būtinų veiksmų ar priemonių, kad ištaisytų padėtį.

6. Ne vėliau kaip 2021 m. sausio 2 d. siekiant užtikrinti, kad pagal šį straipsnį nacionalinių kompetentingų institucijų atliekama peržiūra būtų nuosekli savo forma, dažnumu ir išsamumu, ESMA pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 16 straipsnį paskelbia gaires, kuriose išsamiau nurodo šio straipsnio 1 bei 2 dalyse ir 3 dalies pirmoje pastraipoje nurodytas priežiūrinės peržiūros ir vertinimo proceso bendras procedūras ir metodikas taip, kad būtų tinkamai atsižvelgta į pagrindinių sandorio šalių dydį, struktūrą ir vidinę sandarą, taip pat jų veiklos pobūdį, apimtį ir sudėtingumą.