27j straipsnis. Vertinimo kriterijai

1. Vertindama 27i straipsnio 1 dalyje numatytą pranešimą apie siūlomą operaciją ir 27i straipsnio 5 dalyje nurodytą informaciją, kompetentinga institucija, siekdama užtikrinti finansų suinteresuotųjų subjektų prudencinio profilio patikimumą užbaigus siūlomą operaciją ir visų pirma atsižvelgti į riziką, kuri kyla arba gali kilti finansų suinteresuotiesiems subjektams vykdant siūlomą operaciją, taip pat į riziką, kuri gali kilti įvykdžius siūlomą operaciją įsteigtam subjektui, įvertina siūlomą operaciją pagal šiuos kriterijus:

a) siūlomoje operacijoje dalyvaujančių finansų suinteresuotųjų subjektų reputaciją;

b) siūlomoje operacijoje dalyvaujančių finansų suinteresuotųjų subjektų finansinį patikimumą, visų pirma atsižvelgiant į veiklos, kurią vykdo ir numato vykdyti įvykdžius siūlomą operaciją įsteigtas subjektas, rūšį;

c) ar įvykdžius siūlomą operaciją įsteigtas subjektas galės nuolat laikytis prudencinių reikalavimų, nustatytų šioje direktyvoje ir Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ir, kai taikytina, kituose Sąjungos teisės aktuose, ypač direktyvose 2002/87/EB ir 2009/110/EB;

d) ar siūlomos operacijos įgyvendinimo planas yra realistiškas ir patikimas, jį vertinant prudenciniu požiūriu;

e) ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad su siūloma operacija yra susijęs vykdomas arba įvykdytas arba bandomas įvykdyti pinigų plovimas arba teroristų finansavimas, kaip tai suprantama Direktyvos (ES) 2015/849 1 straipsnyje, arba kad dėl siūlomos operacijos galėtų padidėti tokia rizika.

Kompetentinga institucija tinkamai stebi pirmos pastraipos d punkte nurodytą įgyvendinimo planą, kol bus užbaigta siūloma operacija.

2. Siekdama įvertinti šio straipsnio 1 dalies e punkte nurodytą kriterijų, kompetentinga institucija, atlikdama patikrinimus, konsultuojasi su institucijomis, atsakingomis už finansų suinteresuotųjų subjektų priežiūrą pagal Direktyvą (ES) 2015/849.

3. Kompetentinga institucija neigiamą nuomonę dėl siūlomos operacijos gali pateikti tik tuo atveju, jei nesilaikoma šio straipsnio 1 dalyje nustatytų kriterijų arba jei finansų suinteresuotojo subjekto pateikta informacija yra neišsami, nepaisant prašymo, pateikto pagal 27i straipsnio 5 dalį.

Kalbant apie šio straipsnio 1 dalies e punkte nurodytą kriterijų, kompetentinga institucija, vertindama siūlomą operaciją, deramai atsižvelgia į per 30 darbo dienų nuo pirminio prašymo pateikimo jos gautą neigiamą institucijos, atsakingos už finansų suinteresuotųjų subjektų priežiūrą pagal Direktyvą (ES) 2015/849, nuomonę ir tokia nuomonė gali būti pagrįsta priežastis pateikti neigiamą nuomonę, kaip nurodyta šios dalies pirmoje pastraipoje.

4. Valstybės narės neleidžia kompetentingoms institucijoms siūlomos operacijos nagrinėti rinkos ekonominių poreikių požiūriu.

5. Valstybės narės paskelbia sąrašą informacijos, kurios reikia šio straipsnio 1 dalyje numatytam vertinimui atlikti. Tą informaciją finansų suinteresuotieji subjektai kompetentingoms institucijoms pateikiama tuo metu, kai pateikiamas 27i straipsnio 1 dalyje nurodytas pranešimas. Reikalaujama informacija turi būti proporcinga ir tinkama, atsižvelgiant į siūlomos operacijos pobūdį. Valstybės narės nereikalauja pateikti informacijos, kuri nėra aktuali atliekant šiame straipsnyje numatytą prudencinį vertinimą.