65 straipsnis. Administracinės nuobaudos, periodinės baudos ir kitos administracinės priemonės

1. Nedarant poveikio kompetentingų institucijų priežiūros įgaliojimams, nurodytiems šios direktyvos 64 straipsnyje, ir valstybių narių teisei numatyti ir taikyti baudžiamąsias sankcijas, valstybės narės nustato taisykles dėl administracinių nuobaudų, periodinių baudų ir kitų administracinių priemonių, taikomų už nacionalinių nuostatų, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama ši direktyva, Reglamento (ES) Nr. 575/2013 ir sprendimų, kuriuos kompetentinga institucija priėmė remdamasi tomis nuostatomis arba tuo reglamentu, pažeidimus, ir imasi visų būtinų priemonių jų įgyvendinimui užtikrinti. Administracinės nuobaudos, periodinės baudos ir kitos administracinės priemonės turi būti veiksmingos, proporcingos ir atgrasomos.

2. Valstybės narės užtikrina, kad kai įstaigoms, finansų kontroliuojančiosioms bendrovėms ir mišrią veiklą vykdančioms finansų kontroliuojančiosioms bendrovėms taikomos šio straipsnio 1 dalyje nurodytos pareigos, kompetentingos institucijos gali, tuo atveju, kai pažeidžiamos nacionalinės nuostatos, kuriomis perkeliama ši direktyva, Reglamentas (ES) Nr. 575/2013 arba sprendimai, kuriuos kompetentinga institucija priėmė remdamasi tomis nuostatomis arba tuo reglamentu, taikyti administracines nuobaudas, periodines baudas ir kitas administracines priemones valdymo organo nariams, vyresniajai vadovybei, pagrindines funkcijas atliekantiems asmenims, kitiems darbuotojams, kurių profesinė veikla turi reikšmingą poveikį įstaigos rizikos pobūdžiui, kaip nurodyta šios direktyvos 92 straipsnio 3 dalyje, ir kitiems fiziniams asmenims, jeigu jie yra atsakingi už pažeidimą pagal nacionalinę teisę.

3. Periodinių baudų taikymas neužkerta kelio kompetentingoms institucijoms už tą patį pažeidimą skirti administracines nuobaudas ar taikyti kitas administracines priemones.

4. Kompetentingoms institucijoms suteikiami visi informacijos rinkimo ir tyrimo įgaliojimai, būtini jų funkcijoms vykdyti. Šie įgaliojimai apima:

a) įgaliojimą reikalauti, kad toliau nurodyti fiziniai arba juridiniai asmenys pateiktų visą informaciją, būtiną kompetentingų institucijų užduotims vykdyti, įskaitant informaciją, kurią reikalaujama periodiškai ir specialia forma teikti priežiūros ir susijusiais statistikos tikslais:

i) atitinkamoje valstybėje narėje įsteigtos įstaigos;

ii) atitinkamoje valstybėje narėje įsteigtos finansų kontroliuojančiosios bendrovės;

iii) atitinkamoje valstybėje narėje įsteigtos mišrią veiklą vykdančios finansų kontroliuojančiosios bendrovės;

iv) atitinkamoje valstybėje narėje įsteigtos mišrią veiklą vykdančios kontroliuojančiosios bendrovės;

v) i–iv papunkčiuose nurodytiems subjektams priklausantys asmenys;

vi) trečiosios šalys, kurioms šio punkto i–iv papunkčiuose nurodyti subjektai veiklos rangos pagrindu perdavė funkcijų ar veiklos vykdymą, įskaitant IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis, nurodytas Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2022/2554 V skyriuje;

b) įgaliojimą atlikti visus būtinus tyrimus, susijusius su bet kuriuo a punkto i–vi papunkčiuose nurodytu atitinkamoje valstybėje narėje įsteigtu ar esančiu asmeniu, jei to reikia kompetentingų institucijų užduotims vykdyti, įskaitant įgaliojimą:

i) reikalauti pateikti dokumentus;

ii) tikrinti a punkto i–vi papunkčiuose nurodytų asmenų apskaitos knygas ir dokumentus ir daryti tokių apskaitos knygų ir dokumentų kopijas arba išrašus;

iii) gauti bet kurio a punkto i–vi papunkčiuose nurodyto asmens arba jų atstovų ar darbuotojų paaiškinimus raštu arba žodžiu;

iv) apklausti visus kitus asmenis, kurie sutinka būti apklausti, siekiant gauti su tyrimo dalyku susijusios informacijos ir

v) laikantis kitų Sąjungos teisėje nustatytų sąlygų ir pateikus išankstinį pranešimą atitinkamoms kompetentingoms institucijoms, atlikti visus būtinus a punkto i–vi papunkčiuose nurodytų juridinių asmenų ir bet kurios įmonės, kuriai taikoma konsoliduota priežiūra, kurią vykdant kompetentinga institucija yra konsoliduotos priežiūros institucija, verslo patalpų patikrinimus; jeigu patikrinimui atlikti reikia gauti teisminės institucijos leidimą pagal nacionalinę teisę, pateikiamas prašymas tokiam leidimui gauti.

5. Nukrypstant nuo 1 dalies, kai valstybės narės teisinėje sistemoje nenumatyta administracinių nuobaudų, šis straipsnis gali būti taikomas taip, kad nuobaudą inicijuotų kompetentinga institucija, o ją skirtų teisminė institucija, kartu užtikrinant, kad šios teisių gynimo priemonės būtų veiksmingos ir turėtų kompetentingų institucijų paskirtoms administracinėms nuobaudoms lygiavertį poveikį. Bet kuriuo atveju taikomos nuobaudos yra veiksmingos, proporcingos ir atgrasomos.

Pirmoje pastraipoje nurodytos valstybės narės ne vėliau kaip 2026 m. sausio 10 d. praneša Komisijai apie nacionalinės teisės priemones, kurias jos priima pagal šią dalį, ir nedelsdamos praneša apie visus vėlesnius jų pakeitimus.