67 straipsnis. Kitos nuostatos

1. Šis straipsnis taikomas bent jau tuo atveju, kai:

a) įstaiga veiklos leidimą gavo pateikusi klaidingą informaciją ar pasinaudojusi kitomis neteisėtomis priemonėmis;

b) įstaiga, sužinojusi apie jos kapitalo dalies įsigijimą arba perleidimą, dėl kurio turima kapitalo dalis viršija arba tampa mažesnė už 22 straipsnio 1 dalyje arba 25 straipsnyje nurodytą ribinę vertę, apie tokį įsigijimą arba perleidimą neinformuoja kompetentingų valdžios institucijų, taip pažeisdama 26 straipsnio 1 dalies pirmą pastraipą;

c) įstaiga, įtraukta į reguliuojamos rinkos, kuri nurodyta pagal Direktyvos 2004/39/EB 47 straipsnį EVPRI skelbiamame sąraše, sąrašus, bent kartą per metus kompetentingoms valdžios institucijoms nepateikia kvalifikuotąją akcijų paketo dalį turinčių akcininkų ir narių vardų ir pavardžių (pavadinimų) ir tokių akcijų paketų dalių dydžių, taip pažeisdama šios direktyvos 26 straipsnio 1 dalies antrą pastraipą;

d) įstaiga nenustato valdymo priemonių ir lyčių atžvilgiu neutralios atlygio politikos, kurių reikalauja kompetentingos institucijos pagal 74 straipsnį;

g) įstaiga kompetentingoms valdžios institucijoms nepateikia informacijos arba pateikia neišsamią ar netikslią informaciją apie dideles pozicijas, taip pažeisdama Reglamento (ES) Nr. 575/2013 394 straipsnio 1 dalį;

h) įstaiga kompetentingoms valdžios institucijoms nepateikia informacijos arba pateikia neišsamią ar netikslią informaciją apie likvidumą, taip pažeisdama (ES) Nr. 575/2013 415 straipsnio 1 ir 2 dalis;

j) įstaiga nesilaiko grynojo pastovaus finansavimo rodiklio, taip pažeisdama Reglamento (ES) Nr. 575/2013 413 arba 428b straipsnį, arba pakartotinai ir nuolat neturi likvidžiojo turto, taip pažeisdama to reglamento 412 straipsnį;

m) įstaiga neatskleidžia informacijos arba pateikia neišsamią ar netikslią informaciją, pažeisdama Reglamento (ES) Nr. 575/2013 431 straipsnio 1, 2 ir 3 dalis arba 451 straipsnio 1 dalį;

n) įstaiga įvykdo mokėjimą į įstaigos nuosavas lėšas įtrauktų priemonių turėtojams pažeisdama šios direktyvos 141 straipsnį arba tais atvejais, kai pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 28, 52 arba 63 straipsnį draudžiama vykdyti tokius mokėjimus į įstaigos nuosavas lėšas įtrauktų priemonių turėtojams;

o) įstaiga yra pripažinta atsakinga už rimtą nacionalinių nuostatų, priimtų pagal Direktyvą 2005/60/EB, pažeidimą;

p) įstaiga leidžia vienam arba keliems asmenims, kurie neatitinka 91 straipsnio reikalavimų, tapti arba toliau būti valdymo organų nariais;

q) patronuojančioji įstaiga, patronuojančioji finansų kontroliuojančioji bendrovė arba patronuojančioji mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė nesiima jokių veiksmų, kurių gali reikėti siekiant užtikrinti prudencinių reikalavimų, išdėstytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 trečioje, ketvirtoje, šeštoje arba septintoje dalyse arba nustatytų pagal šios direktyvos 104 straipsnio 1 dalies a punktą arba 105 straipsnį, laikymąsi konsoliduotai arba iš dalies konsoliduotai;

r) įstaiga nesilaiko Reglamento (ES) Nr. 575/2013 92 straipsnio 1 dalyje nustatytų nuosavų lėšų reikalavimų;

s) įstaiga arba fizinis asmuo pakartotinai nesilaiko kompetentingos institucijos sprendimo, priimto pagal nacionalines nuostatas, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama ši direktyva, arba pagal Reglamentą (ES) Nr. 575/2013;

t) įstaiga nesilaiko šios direktyvos 92, 94 ir 95 straipsniuose nustatytų atlygio reikalavimų;

u) įstaiga veikia be išankstinio kompetentingos institucijos leidimo, kai nacionalinėmis nuostatomis, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama ši direktyva, arba Reglamentu (ES) Nr. 575/2013 reikalaujama, kad įstaiga gautų tokį išankstinį leidimą, arba įstaiga tokį leidimą gavo pateikusi klaidingą informaciją arba nesilaiko sąlygų, kuriomis toks leidimas buvo suteiktas;

v) įstaiga nevykdo su nuosavomis lėšomis susijusių struktūros, sąlygų, koregavimų ir atskaitymų reikalavimų, nustatytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 antroje dalyje;

w) įstaiga nevykdo reikalavimų, susijusių su jos didelėmis pozicijomis kliento arba susijusių klientų grupės atžvilgiu ir nustatytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 ketvirtoje dalyje;

x) įstaiga nevykdo reikalavimų, susijusių su sverto koeficiento apskaičiavimu, įskaitant Reglamento (ES) Nr. 575/2013 septintoje dalyje nustatytų leidžiančių nukrypti nuostatų taikymą;

y) įstaiga kompetentingai institucijai nepateikia informacijos arba pateikia neišsamią ar netikslią informaciją, susijusią su Reglamento (ES) Nr. 575/2013 430 straipsnio 1–3 dalyse ir 430a straipsnyje nurodytais duomenimis;

z) įstaiga nesilaiko Reglamento (ES) Nr. 575/2013 trečios dalies III antraštinės dalies 2 skyriuje nustatytų duomenų rinkimo ir valdymo reikalavimų;

aa) įstaiga nevykdo reikalavimų, susijusių su pagal riziką įvertintų pozicijų sumų arba nuosavų lėšų reikalavimų apskaičiavimu, arba nenustato valdymo priemonių, nustatytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 trečios dalies II–VI antraštinėse dalyse;

ab) įstaiga neįvykdo reikalavimų, susijusių su padengimo likvidžiuoju turtu rodiklio arba grynojo pastovaus finansavimo rodiklio apskaičiavimu, kaip nustatyta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 šeštos dalies I ir IV antraštinėse dalyse ir Deleguotajame reglamente (ES) 2015/61.

2. Valstybės narės užtikrina, kad 1 dalyje nurodytais atvejais būtų galima taikyti bent šias priemones:

a) administracines nuobaudas:

i) juridiniam asmeniui – administracines pinigines nuobaudas, kurios sudarytų iki 10 % įmonės bendros metinės grynosios apyvartos;

ii) fiziniam asmeniui – administracines pinigines nuobaudas, kurios sudarytų iki 5 mln. EUR arba valstybėse narėse, kurių valiuta nėra euro, atitinkamą sumą nacionaline valiuta 2013 m. liepos 17 d.;

iii) administracines pinigines nuobaudas, kurių suma būtų iki dviejų kartų didesnė nei dėl pažeidimo gauto pelno ar išvengtų nuostolių suma, jei tą gautą pelną ar išvengtus nuostolius galima nustatyti;

b) periodines baudas:

i) juridinio asmens atveju – periodines baudas, kurios sudarytų iki 5 % vidutinės dienos grynosios apyvartos, kurias juridinis asmuo, jeigu pažeidimas tęsiamas, privalo mokėti už kiekvieną pažeidimo dieną, kol pareiga atitikti reikalavimą vėl bus vykdoma; periodinė bauda gali būti skiriama ne ilgesniam kaip šešių mėnesių laikotarpiui nuo kompetentingos institucijos sprendime, kuriuo reikalaujama nutraukti pažeidimą ir skiriama periodinė bauda, nustatytos dienos;

ii) fizinio asmens atveju – periodines baudas, kurios sudarytų iki 50 000 EUR, o valstybėse narėse, kurių valiuta nėra euro, – atitinkamą sumą nacionaline valiuta 2024 m. liepos 9 d., kurias fizinis asmuo, jeigu pažeidimas tęsiamas, privalo mokėti už kiekvieną pažeidimo dieną, kol pareiga atitikti reikalavimą vėl bus vykdoma; periodinė bauda gali būti skiriama ne ilgesniam kaip šešių mėnesių laikotarpiui nuo kompetentingos institucijos sprendime, kuriuo reikalaujama nutraukti pažeidimą ir skiriama periodinė bauda, nustatytos dienos;

c) kitas administracines priemones:

i) viešą pranešimą, kuriame nurodomas atsakingas fizinis asmuo, įstaiga, finansų kontroliuojančioji bendrovė, mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė arba tarpinė ES patronuojančioji įmonė ir pažeidimo pobūdis;

ii) nurodymą atsakingam fiziniam arba juridiniam asmeniui nutraukti pažeidimą ir nekartoti tokių veiksmų;

iii) įstaigai – įstaigos veiklos leidimo panaikinimą pagal 18 straipsnį;

iv) atsižvelgiant į 65 straipsnio 2 dalį – laikiną draudimą valdymo organo nariui ar kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, eiti pareigas įstaigose.

Pirmos pastraipos b punkto tikslais valstybės narės gali nustatyti didesnę didžiausią periodinių baudų, taikytinų už kiekvieną pažeidimo dieną, sumą.

Nukrypstant nuo pirmos pastraipos b punkto, valstybės narės gali taikyti periodines baudas už kiekvieną savaitę arba mėnesį. Tuo atveju didžiausia periodinių baudų, taikytinų už atitinkamą savaitinį ar mėnesinį laikotarpį, kai daromas pažeidimas, suma negali viršyti didžiausios periodinių baudų, kurios pagal tą punktą būtų taikomos už kiekvieną dieną atitinkamu laikotarpiu, sumos.

Periodinės baudos gali būti skiriamos tam tikrą dieną ir pradedamos taikyti vėliau.

3. Šio straipsnio 2 dalies a punkto i papunktyje nurodyta bendra metinė grynoji apyvarta yra toliau nurodytų straipsnių, nustatytų pagal Įgyvendinimo reglamento (ES) 2021/451 III ir IV priedus, suma:

a) palūkanų pajamos;

b) palūkanų išlaidos;

c) išlaidos akciniam kapitalui, apmokamam pareikalavus;

d) dividendų pajamos;

e) mokesčių ir komisinių pajamos;

f) mokesčių ir komisinių išlaidos;

g) pelnas arba nuostoliai dėl prekybai laikomo finansinio turto ir įsipareigojimų, grynoji suma;

h) pelnas arba nuostoliai dėl finansinio turto ir įsipareigojimų, priskiriamų prie vertinamų tikrąja verte, kurios pokyčiai pripažįstami pelno (nuostolių) ataskaitoje, grynoji suma;

i) pelnas arba nuostoliai dėl apsidraudimo apskaitos, grynoji suma;

j) valiutų keitimo kursų skirtumai (pelnas arba nuostoliai), grynoji suma;

k) kitos veiklos pajamos;

l) kitos veiklos sąnaudos.

Šio straipsnio tikslais, skaičiuojama remiantis naujausia metine priežiūros finansine informacija, pagal kurią šis rodiklis yra didesnis už nulį. Jei šio straipsnio 2 dalyje nurodytam asmeniui nėra taikomas Įgyvendinimo reglamentas (ES) 2021/451, atitinkama bendra metinė grynoji apyvarta yra bendra metinė grynoji apyvarta arba atitinkamos rūšies pajamos pagal taikytiną apskaitos sistemą. Jei atitinkama įmonė priklauso grupei, atitinkama bendra metinė grynoji apyvarta yra bendra metinė grynoji apyvarta pagal pagrindinės patronuojančiosios įmonės konsoliduotąją ataskaitą.

4. 2 dalies b punkto i papunktyje nurodyta vidutinė dienos grynoji apyvarta yra 3 dalyje nurodyta bendra metinė grynoji apyvarta, padalyta iš 365.