66 straipsnis. Administracinės nuobaudos, periodinės baudos ir kitos administracinės priemonės, taikomos už veiklos leidimų išdavimo reikalavimų ir reikšmingo akcijų paketo įsigijimo ar pardavimo, reikšmingo turto ir įsipareigojimų perdavimo, bendrovių susijungimo ar skaidymo reikalavimų pažeidimus

1. Valstybės narės užtikrina, kad jų įstatymuose ir kituose teisės aktuose būtų numatytos administracinės nuobaudos, periodinės baudos ir kitos administracinės priemonės bent tais atvejais, kai:

a) kredito įstaigos veikla pradedama iš anksto negavus veiklos leidimo, taip pažeidžiant šios direktyvos 8 straipsnį;

b) subjektas vykdo bent vieną Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkto b papunktyje nurodytą veiklos rūšį, kuriai taikoma tame punkte nurodyta ribinė vertė neturint kredito įstaigos veiklos leidimo, išskyrus subjektus, kurie prašo leisti netaikyti reikalavimų pagal šios direktyvos 8a straipsnį;

c) indėlių ar kitų grąžintinų lėšų priėmimu iš visuomenės verčiamasi neturint kredito įstaigos veiklos leidimo, taip pažeidžiant šios direktyvos 9 straipsnį;

d) kredito įstaigos kvalifikuotoji akcijų paketo dalis tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyjama arba tiesiogiai ar netiesiogiai labiau padidinama tiek, kad turimų balsavimo teisių arba kapitalo dalis pasiektų arba viršytų šios direktyvos 22 straipsnio 1 dalyje nurodytas ribines vertes, arba tiek, kad ta kredito įstaiga taptų įsigyjančio asmens patronuojamąja įmone, raštu apie tai nepranešus kredito įstaigos, kurios kvalifikuotąją akcijų paketo dalį įsigyjantis asmuo siekia įsigyti ar padidinti, kompetentingai institucijai vertinimo laikotarpiu arba nepaisant kompetentingų institucijų prieštaravimo, taip pažeidžiant tą straipsnį;

e) kredito įstaigos kvalifikuotoji akcijų paketo dalis tiesiogiai ar netiesiogiai perleidžiama arba tiesiogiai ar netiesiogiai sumažinama tiek, kad turimų balsavimo teisių arba kapitalo dalis taptų mažesnė nei šios direktyvos 25 straipsnyje nurodytos ribinės vertės, arba tiek, kad ta kredito įstaiga nebebūtų kvalifikuotąją akcijų paketo dalį perleidžiančio juridinio asmens patronuojamąja įmone, raštu apie tai nepranešus kompetentingoms institucijoms, taip pažeidžiant tą straipsnį;

f) finansų kontroliuojančioji bendrovė arba mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė, kuri patenka į šios direktyvos 21a straipsnio 1 dalies taikymo sritį, nepateikia prašymo gauti patvirtinimą, taip pažeisdama tą straipsnį, arba pažeidžia kurį nors kitą tame straipsnyje nustatytą reikalavimą;

g) siūlomas įsigyjantis asmuo, kaip tai suprantama šios direktyvos 27a straipsnio 1 dalyje, nepraneša atitinkamai kompetentingai institucijai apie tiesioginį ar netiesioginį reikšmingo akcijų paketo įsigijimą pažeidžiant tą straipsnį;

h) nė vienas iš šios direktyvos 27d straipsnyje nurodytų subjektų nepraneša atitinkamai kompetentingai institucijai apie tiesioginį ar netiesioginį reikšmingo akcijų paketo, viršijančio 15 % to subjekto reikalavimus atitinkančio kapitalo, perleidimą;

i) kuris nors iš šios direktyvos 27f straipsnio 1 dalyje nurodytų subjektų vykdo reikšmingą turto ir įsipareigojimų perdavimą, nepranešęs kompetentingoms institucijoms, pažeisdamas tą straipsnį;

j) bet kuris iš šios direktyvos 27i straipsnio 1 dalyje nurodytų subjektų vykdo susijungimo arba skaidymo procesą, pažeisdamas tą straipsnį.

2. Valstybės narės užtikrina, kad 1 dalyje nurodytais atvejais būtų galima taikyti bent šias priemones:

a) administracines nuobaudas:

i) juridiniam asmeniui – administracines pinigines nuobaudas, kurios sudarytų iki 10 % įmonės bendros metinės grynosios apyvartos;

ii) fiziniam asmeniui – administracines pinigines nuobaudas, kurios sudarytų iki 5 mln. EUR arba valstybėse narėse, kurių valiuta nėra euro, atitinkamą sumą nacionaline valiuta 2013 m. liepos 17 d.;

iii) administracines pinigines nuobaudas, kurių suma būtų iki dviejų kartų didesnė nei dėl pažeidimo gauto pelno ar išvengtų nuostolių suma, jei tą gautą pelną ar išvengtus nuostolius galima nustatyti.

b) periodines baudas:

i) juridinio asmens atveju – periodines baudas, kurios sudarytų iki 5 % vidutinės dienos grynosios apyvartos, kurias juridinis asmuo, jeigu pažeidimas tęsiamas, privalo mokėti už kiekvieną pažeidimo dieną, kol pareiga vėl bus vykdoma; periodinė bauda gali būti skiriama ne ilgesniam kaip šešių mėnesių laikotarpiui nuo kompetentingos institucijos sprendime, kuriuo reikalaujama nutraukti pažeidimą ir skiriama periodinė bauda, nustatytos dienos;

ii) fizinio asmens atveju – periodines baudas, kurios sudarytų iki 50 000 EUR, o valstybėse narėse, kurių valiuta nėra euro, – atitinkamą sumą nacionaline valiuta 2024 m. liepos 9 d., kurias fizinis asmuo, jeigu pažeidimas tęsiamas, privalo mokėti už kiekvieną pažeidimo dieną, kol pareiga vėl bus vykdoma; periodinė bauda gali būti skiriama ne ilgesniam kaip šešių mėnesių laikotarpiui nuo kompetentingos institucijos sprendime, kuriuo reikalaujama nutraukti pažeidimą ir skiriama periodinė bauda, nustatytos dienos;

c) kitas administracines priemones:

i) viešą pranešimą, kuriame nurodomas atsakingas fizinis asmuo, įstaiga, finansų kontroliuojančioji bendrovė, mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė arba tarpinė ES patronuojančioji įmonė ir pažeidimo pobūdis;

ii) nurodymą atsakingam fiziniam arba juridiniam asmeniui nutraukti pažeidimą ir nekartoti tokių veiksmų;

iii) akcininko ar akcininkų, kurie laikomi atsakingais už 1 dalyje nurodytus pažeidimus, naudojimosi balsavimo teisėmis sustabdymą;

iv) atsižvelgiant į 65 straipsnio 2 dalį – laikiną draudimą valdymo organo nariui ar kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, eiti pareigas įstaigose.

Pirmos pastraipos b punkto tikslais valstybės narės gali nustatyti didesnę didžiausią periodinių baudų, taikytinų už kiekvieną pažeidimo dieną, sumą.

Nukrypstant nuo pirmos pastraipos b punkto, valstybės narės gali taikyti periodines baudas už kiekvieną savaitę arba mėnesį. Tuo atveju didžiausia periodinių baudų, taikytinų už atitinkamą savaitinį ar mėnesinį laikotarpį, kai daromas pažeidimas, suma negali viršyti didžiausios periodinių baudų, kurios pagal tą punktą būtų taikomos už kiekvieną dieną atitinkamu laikotarpiu, sumos.

Periodinės baudos gali būti skiriamos tam tikrą dieną ir pradedamos taikyti vėliau.

3. Šio straipsnio 2 dalies a punkto i papunktyje nurodyta bendra metinė grynoji apyvarta yra toliau nurodytų straipsnių, nustatytų pagal Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2021/451 III ir IV priedus, suma:

a) palūkanų pajamos;

b) palūkanų išlaidos;

c) išlaidos akciniam kapitalui, apmokamam pareikalavus;

d) dividendų pajamos;

e) mokesčių ir komisinių pajamos;

f) mokesčių ir komisinių išlaidos;

g) pelnas arba nuostoliai dėl prekybai laikomo finansinio turto ir įsipareigojimų, grynoji suma;

h) pelnas arba nuostoliai dėl finansinio turto ir įsipareigojimų, priskiriamų prie vertinamų tikrąja verte, kurios pokyčiai pripažįstami pelno (nuostolių) ataskaitoje, grynoji suma;

i) pelnas arba nuostoliai dėl apsidraudimo apskaitos, grynoji suma;

j) valiutų keitimo kursų skirtumai (pelnas arba nuostoliai), grynoji suma;

k) kitos veiklos pajamos;

l) kitos veiklos sąnaudos.

Šio straipsnio tikslais, skaičiuojama remiantis naujausia metine priežiūros finansine informacija, pagal kurią šis rodiklis yra didesnis už nulį. Jei šio straipsnio 2 dalyje nurodytam asmeniui nėra taikomas Įgyvendinimo reglamentas (ES) 2021/451, atitinkama bendra metinė grynoji apyvarta yra bendra metinė grynoji apyvarta arba atitinkamos rūšies pajamos pagal taikytiną apskaitos sistemą. Jei atitinkama įmonė priklauso grupei, atitinkama bendra metinė grynoji apyvarta yra bendra metinė grynoji apyvarta pagal pagrindinės patronuojančiosios įmonės konsoliduotąją ataskaitą.

4. 2 dalies b punkto i papunktyje nurodyta vidutinė dienos grynoji apyvarta yra 3 dalyje nurodyta bendra metinė grynoji apyvarta, padalyta iš 365.