27 straipsnis. Pareiga teikti bazinius duomenis apie finansinę priemonę

Kalbant apie finansines priemones, kurios įtrauktos į prekybą arba kuriomis prekiaujama prekybos vietoje, arba kai emitentas yra patvirtinęs prekybą išleista priemone, arba kai pateiktas prašymas įtraukti į prekybą, prekybos vietos pateikia ESMA bazinius identifikavimo duomenis, siekdamos pranešti apie sandorius pagal 26 straipsnį ir skaidrumo reikalavimus pagal 3, 6, 8, 8a, 8b, 10, 14, 20 ir 21 straipsnius.

Ne biržos išvestinių finansinių priemonių atveju baziniai identifikavimo duomenys grindžiami pasauliniu mastu sutartu unikaliu produkto identifikatoriumi ir visais kitais svarbiais baziniais identifikavimo duomenimis.

Ne biržos išvestinių finansinių priemonių, kurioms netaikoma šios dalies pirma pastraipa ir kurioms taikoma 26 straipsnio 2 dalis, atveju kiekvienas paskirtas leidėjas pateikia ESMA bazinius identifikavimo duomenis.

Baziniai identifikavimo duomenys parengiami taip, kad juos būtų galima pateikti EVPRI elektroniniu standartizuotu formatu prieš pradedant prekybą finansine priemone, apie kurią jie teikiami. Kiekvieną kartą, finansinės priemonės duomenims pakitus, finansinės priemonės baziniai duomenys atnaujinami. EVPRI nedelsdama paskelbia šiuos bazinius duomenis savo interneto svetainėje. EVPRI nedelsdama suteikia kompetentingoms institucijoms galimybę susipažinti su tais baziniais duomenimis.

2. Kad kompetentingos institucijos pagal 26 straipsnį galėtų stebėti investicinių įmonių veiklą, siekdamos užtikrinti, kad jos veiktų sąžiningai, teisingai ir profesionaliai, skatindamos rinkos vientisumą, EVPRI, pasikonsultavusi su kompetentingomis institucijomis, nustato būtinas priemones, kuriomis užtikrinama, kad:

a) EVPRI faktiškai gautų šio straipsnio 1 dalyje nurodytus finansinės priemonės bazinius duomenis;

b) pagal šio straipsnio 1 dalį gautų finansinių priemonių bazinių duomenų kokybė būtų tinkama sandorių pranešimams pagal 26 straipsnį teikti;

c) pagal šio straipsnio 1 dalį gauti finansinės priemonės baziniai duomenys būtų veiksmingai ir nedelsiant perduoti atitinkamoms kompetentingoms institucijoms;

d) EVPRI ir kompetentingos institucijos įdiegtų veiksmingus mechanizmus, kuriais būtų sprendžiami duomenų teikimo arba duomenų kokybės klausimai.

3. EVPRI parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriais nustatoma:

a) pagal 1 dalį teikiamų finansinės priemonės bazinių duomenų standartai ir formatai, įskaitant duomenų teikimo EVPRI, jų atnaujinimo ir perdavimo kompetentingoms institucijoms pagal 1 dalį metodai ir priemonės, taip pat tokių duomenų forma ir turinys;

b) techninės priemonės, kurios yra būtinos EVPRI ir kompetentingų institucijų nustatytoms priemonėms taikyti pagal 2 dalį;

c) data, iki kurios turi būti pateikti baziniai duomenys.

Rengdama tuos techninių reguliavimo standartų projektus ESMA atsižvelgia į tarptautinius pokyčius ir standartus, dėl kurių susitarta Sąjungos ar pasauliniu mastu, ir į tai, kaip tie techninių reguliavimo standartų projektai atitinka reglamentuose (ES) Nr. 648/2012 ir (ES) 2015/2365 nustatytus duomenų teikimo reikalavimus.

Komisijai suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.

4. EVPRI gali sustabdyti 1 dalyje nustatytą duomenų teikimo pareigą tam tikrų ar visų finansinių priemonių atveju, jeigu tenkinamos visos šios sąlygos:

a) sustabdymas būtinas siekiant išsaugoti bazinių duomenų, dėl kurių taikoma duomenų teikimo pareiga, kaip nustatyta 1 dalyje, vientisumą ir kokybę, ir kuriems gali kilti rizika dėl bet kurio iš toliau nurodytų veiksnių:

i) reikšmingo pateiktų duomenų neišsamumo, netikslumo ar sugadinimo arba

ii) dėl to, kad jie laiku neprieinami, dėl sistemų, kurias EVPRI, nacionalinės kompetentingos institucijos, rinkos infrastruktūros objektai, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemos ir svarbūs rinkos dalyviai naudoja atitinkamiems baziniams duomenims teikti, rinkti, tvarkyti ar saugoti, veikimo sutrikimo ar pakenkimo jam;

b) esamais Sąjungos reglamentavimo reikalavimais grėsmė nepašalinama;

c) sustabdymas neturi neigiamo poveikio finansų rinkų veiksmingumui ar investuotojams, kuris nusvertų tų veiksmų naudą;

d) dėl sustabdymo nekyla reglamentavimo arbitražo rizika.

Imdamasi šios dalies pirmoje pastraipoje nurodytos priemonės, EVPRI atsižvelgia į tai, kokiu mastu priemone užtikrinamas 2 dalyje nurodytais tikslais pateiktų duomenų tikslumas ir išsamumas.

Prieš nuspręsdama imtis pirmoje pastraipoje nurodytos priemonės EVPRI apie tai praneša atitinkamoms kompetentingoms institucijoms.

Komisijai suteikiami įgaliojimai pagal 50 straipsnį priimti deleguotuosius aktus, siekiant papildyti šį reglamentą nustatant pirmoje pastraipoje nurodytas sąlygas ir aplinkybes, kuriomis toje pastraipoje nurodytas sustabdymas nebetaikomas.

5. Komisija ne vėliau kaip 2024 m. birželio 29 d. pagal 50 straipsnį priima deleguotuosius aktus, kuriais šis reglamentas papildomas nustatant bazinius identifikavimo duomenis, naudotinus ne biržos išvestinių finansinių priemonių atveju 8a straipsnio 2 dalyje ir 10 bei 21 straipsniuose nustatytų skaidrumo reikalavimų tikslais.

Komisijai pagal 50 straipsnį suteikiami įgaliojimai priimti deleguotuosius aktus, kuriais šis reglamentas papildomas nustatant bazinius identifikavimo duomenis, kurie turi būti naudojami ne biržos išvestinių finansinių priemonių atveju 26 straipsnio tikslais.