2 straipsnis. Terminų apibrėžtys

1. Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:

1. investicinė įmonė – investicinė įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte;

2. investicinės paslaugos ir veikla – paslaugos ir veikla, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 2 punkte;

3. papildoma paslauga – papildoma paslauga, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 3 punkte;

4. pavedimų vykdymas kliento vardu – vykdymas klientų vardu, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 5 punkte;

5. prekyba savo sąskaita – prekyba savo sąskaita, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 6 punkte;

6. rinkos formuotojas – rinkos formuotojas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 7 punkte;

7. klientas – klientas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 9 punkte;

8. profesionalus klientas – profesionalus klientas, atitinkantis Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 10 punkte nustatytus kriterijus

8a. MVĮ augimo rinka – MVĮ augimo rinka, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 12 punkte;

9. finansinė priemonė – finansinė priemonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 15 punkte;

10. rinkos operatorius – rinkos operatorius, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 18 punkte;

11. daugiašalė sistema – bet kokia sistema ar priemonė, kurioje gali sąveikauti daugiašaliai trečiųjų šalių finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo komerciniai interesai;

12. sistemingai sandorius savo viduje sudarantis tarpininkas – sistemingai sandorius savo viduje sudarantis tarpininkas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 20 punkte;

13. reguliuojama rinka – reguliuojama rinka, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 21 punkte;

14. daugiašalė prekybos sistema arba DPS – daugiašalė prekybos sistema, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 22 punkte;

15. organizuotos prekybos sistema arba OPS – organizuotos prekybos sistema, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 23 punkte;

16. prekybos vieta – prekybos vieta, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 24 punkte;

16a. paskirtasis informacijos skelbimo subjektas – investicinė įmonė, atsakinga už sandorių viešinimą per PSS pagal 20 straipsnio 1 dalį ir 21 straipsnio 1 dalį;

17. likvidi rinka –

a) 9, 11 ir 11a straipsnių tikslais:

i) obligacijų atveju – rinka, kurioje nuolat yra pasirengę ir norintys sudaryti sandorį pirkėjai ir pardavėjai, tą rinką vertinant pagal obligacijos emisijos dydį;

ii) finansinės priemonės arba finansinių priemonių, kurios nėra i punkte nurodytos finansinės priemonės, klasės atveju – rinka, kurioje nuolat yra pasirengusių ir norinčių sudaryti sandorį pirkėjų ir pardavėjų, tą rinką vertinant remiantis toliau nurodytais kriterijais ir atsižvelgiant į specifines tam tikros finansinės priemonės arba tam tikros finansinės priemonės klasės rinkos struktūras:

— vidutiniu sandorių dažniu ir dydžiu įvairiomis rinkos sąlygomis, atsižvelgiant į tam tikros finansinės priemonės klasės produktų pobūdį ir gyvavimo ciklą,

— rinkos dalyvių skaičiumi ir tipu, įskaitant tam tikro produkto rinkos dalyvių ir finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama, santykį,

— vidutiniu siūlomos ir prašomos kainos skirtumų dydžiu, kai žinoma,

— emisijos dydžiu, kai taikytina;

b) 4, 5 ir 14 straipsnių tikslais – finansinės priemonės rinka, kurioje šia finansine priemone prekiaujama kasdien, rinką vertinant remiantis šiais kriterijais:

i) tos finansinės priemonės rizikos kapitalizacija;

ii) vidutiniu tos finansinės priemonės sandorių per dieną skaičiumi;

iii) vidutine tos finansinės priemonės paros apyvarta;

18. kompetentinga institucija – kompetentinga institucija, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 26 punkte, o išduodant veiklos leidimus duomenų teikimo paslaugų teikėjams, išskyrus tuos patvirtintus pranešimų teikimo subjektus (PPTS) ir patvirtintus skelbimo subjektus (PSS), kuriems taikoma nukrypti leidžianti nuostata pagal šio straipsnio 3 dalį, ir vykdant jų priežiūrą – EVPRI;

19. kredito įstaiga – kredito įstaiga, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte;

20. filialas – filialas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 30 punkte;

21. glaudūs ryšiai – glaudūs ryšiai, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 35 punkte;

22. valdymo organas – valdymo organas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 36 punkte;

22a. vyresnioji vadovybė – vyresnioji vadovybė, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 37 punkte;

23. struktūrizuotas indėlis – struktūrizuotas indėlis, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 43 punkte;

24. perleidžiamieji vertybiniai popieriai – perleidžiamieji vertybiniai popieriai, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkte;

25. depozitoriumo pakvitavimai – depozitoriumo pakvitavimai, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 45 punkte;

26. biržinis fondas – biržinis fondas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 46 punkte;

27. sertifikatai – vertybiniai popieriai, kurie cirkuliuoja kapitalo rinkoje ir kurie, emitentui grąžinus investiciją, užima aukštesnę poziciją nei akcijos, tačiau žemesnę poziciją nei neužtikrintos obligacijų priemonės ir kitos panašios priemonės;

28. struktūrizuoti finansiniai produktai – vertybiniai popieriai, sukurti tam, kad jais būtų galima pakeisti ir perkelti su finansinio turto fondu susijusią kredito riziką, suteikiant teisę vertybinių popierių turėtojui gauti nuolatinius mokėjimus, kurie priklauso nuo pinigų srauto iš pagrindinio turto;

29. išvestinės finansinės priemonės – finansinės priemonės, apibrėžtos Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto c papunktyje ir nurodytos jos I priedo C skirsnio 4–10 punktuose;

30. biržos prekių išvestinės finansinės priemonės – finansinės priemonės, apibrėžtos Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto c papunktyje, kurios susijusios su biržos prekėmis arba pagrindinėmis priemonėmis, nurodytomis Direktyvos 2014/65/ES I priedo C skirsnio 10 punkte arba jos I priedo C skirsnio 5, 6, 7 ir 10 punktuose;

31. PSŠ – PSŠ, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 1 dalyje;

32. biržinė išvestinė finansinė priemonė – išvestinė finansinė priemonė, kuria prekiaujama reguliuojamoje rinkoje arba trečiosios valstybės rinkoje, kuri laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai pagal šio reglamento 28 straipsnį, ir nepatenka į nebiržinių išvestinių finansinių priemonių termino apibrėžtį pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 7 dalį;

32a. ne biržos išvestinė finansinė priemonė – ne biržos išvestinė finansinė priemonė, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 7 punkte;

33. informacinis pranešimas apie susidomėjimą – vieno nario ar dalyvio kitam prekybos sistemoje siunčiama žinutė dėl esamo komercinio susidomėjimo, kurioje pateikiama visa informacija, būtina tam, kad būtų galima susitarti dėl sandorio;

34. patvirtintas skelbimo subjektas (PSS) – asmuo, kuris pagal šį reglamentą įgaliotas teikti prekybos pranešimų skelbimo investicinių įmonių vardu paslaugą pagal 20 ir 21 straipsnius;

35. konsoliduotos informacinės juostos teikėjas arba KIJT – subjektas, kuriam pagal šio reglamento IVa antraštinės dalies 1 skyrių išduotas leidimas teikti duomenų rinkimo iš prekybos vietų ir PSS ir tų duomenų konsolidavimo į nepertraukiamą elektroninį tiesioginį duomenų srautą, kuriuo pateikiami pagrindiniai rinkos duomenys ir reguliuojamieji duomenys, paslaugą;

36. patvirtintas pranešimų teikimo subjektas (PPTS) – asmuo, kuris pagal šį reglamentą įgaliotas teikti sandorių duomenų teikimo kompetentingoms institucijoms arba EVPRI investicinių įmonių vardu paslaugą;

36a. duomenų teikimo paslaugų teikėjai – 34–36 punktuose ir 27b straipsnio 2 dalyje nurodyti asmenys;

36b. pagrindiniai rinkos duomenys –

a) visi šie duomenys apie tam tikrą akciją arba biržinį fondą esant bet kuriai laiko žymai:

i) nepertraukiamos prekybos pavedimų žurnalų atveju – Europos geriausia pirkimo pavedimo kaina ir pardavimo pavedimo kaina ir atitinkama apimtis;

ii) aukcionų prekybos sistemų atveju – kaina, kuri geriausiai tenkintų prekybos algoritmą, ir kiekis, su kuriuo už tą kainą tos sistemos dalyviai potencialiai galėtų įvykdyti sandorį;

iii) sandorio kaina ir už tą kainą įvykdyto sandorio apimtis;

iv) sandorių atveju – prekybos sistemos tipas ir informacija apie pareigų netaikymo teises ar atidėjimus;

v) išskyrus i ir ii punktuose nurodytą informaciją, rinkos identifikavimo kodas, pagal kurį vienareikšmiškai identifikuojama prekybos vieta, o kitų vykdymo vietų atveju – identifikavimo kodas, pagal kurį identifikuojamas vykdymo vietos tipas;

vi) standartizuotas priemonės identifikatorius, taikomas visose vykdymo vietose;

vii) laiko žymos informacija, apimanti, jei taikoma:

— sandorio įvykdymą ir visus jo pakeitimus,

— geriausių pirkimo ir pardavimo pasiūlymų įtraukimą į pavedimų žurnalą,

— kainų arba kiekių nurodymą aukcionų prekybos sistemoje,

— prekybos vietų atliekamą pirmoje, antroje ir trečioje įtraukose išvardytų elementų skelbimą,

— laiką, kada pagrindiniai rinkos duomenys išplatinti;

b) visi šie duomenys apie tam tikrą obligaciją arba ne biržos išvestinę finansinę priemonę esant bet kuriai laiko žymai:

i) sandorio kaina ir apimtis arba už tą kainą įvykdyto sandorio dydis;

ii) rinkos identifikavimo kodas, pagal kurį vienareikšmiškai identifikuojama prekybos vieta, o kitų vykdymo vietų atveju – identifikavimo kodas, pagal kurį identifikuojamas vykdymo vietos tipas;

iii) obligacijų standartizuotas priemonės identifikatorius, taikomas visose vykdymo vietose;

iv) ne biržos išvestinių finansinių priemonių atveju – 27 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje nurodyti baziniai identifikavimo duomenys;

v) laiko žymos informacija, apimanti:

— sandorio įvykdymą ir visus jo pakeitimus,

— prekybos vietų atliekamą paskelbimą apie sandorį,

— laiką, kada pagrindiniai rinkos duomenys išplatinti;

vi) prekybos sistemos tipą ir informaciją apie pareigų netaikymo teises ir atidėjimus;

36c. reguliuojamieji duomenys – duomenys, susiję su sistemų, kuriose derinami finansinių priemonių pavedimai, būsena, ir duomenys, susiję su atskirų finansinių priemonių prekybos padėtimi;

37. buveinės valstybė narė – buveinės valstybė narė, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 55 punkte;

38. priimančioji valstybė narė – priimančioji valstybė narė, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 56 punkte;

39. lyginamasis indeksas – bet koks viešai atskleidžiamas ar skelbiamas koeficientas, indeksas arba skaičius, kuris periodiškai ar reguliariai apskaičiuojamas taikant formulę vieno ar daugiau pagrindinio turto vienetų vertei ar kainoms, įskaitant apskaičiuotąsias kainas, faktines ar apskaičiuotas palūkanų normas ir kitas vertes, arba remiantis jomis ar tyrimais, ir kuriuo remiantis nustatoma pagal finansinę priemonę mokėtina suma arba finansinės priemonės vertė;

40. sąveikos susitarimas – sąveikos susitarimas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 12 punkte;

41. trečiosios valstybės finansų įstaiga – subjektas, kurio pagrindinė buveinė yra įsteigta trečiojoje valstybėje ir kuriam pagal tos trečiosios valstybės teisę suteiktas veiklos leidimas arba licencija teikti ir vykdyti Direktyvoje 2013/36/ES, Direktyvoje 2014/65/ES, Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2009/138/EB, Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2009/65/EB, Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2003/41/EB arba Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2011/61/ES išvardytų rūšių paslaugas ar veiklą;

42. trečiosios valstybės įmonė – trečiosios valstybės įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 57 punkte;

43. didmeninis energetikos produktas – didmeninis energetikos produktas, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1227/2011 2 straipsnio 4 punkte;

44. žemės ūkio biržos prekių išvestinės finansinės priemonės – sutartys dėl išvestinių finansinių priemonių, susijusios su produktais, išvardytais Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1308/2013 1 straipsnyje ir I priedo I–XX dalyse bei XXIV dalies 1 punkte;

45. likvidumo fragmentacija – atvejis, kai:

a) kai dalyviai prekybos vietoje negali sudaryti sandorio su vienu ar daugiau kitų toje vietoje esančių dalyvių, nes neturima tarpuskaitos priemonių, kuriomis galėtų naudotis visi dalyviai; arba

b) kai tarpuskaitos narys arba jo klientai būtų priversti turėti savo pozicijas, susijusias su finansine priemone, daugiau nei vienos PSŠ sistemoje ir dėl to būtų ribojamos finansinių pozicijų užskaitos galimybės;

46. valstybės skolos vertybinis popierius – valstybės skolos vertybinis popierius, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 61 punkte;

47. portfelio suspaudimas – rizikos mažinimo paslauga, kai dvi ar daugiau sandorio šalių visiškai ar dalinai panaikina kai kurias arba visas išvestines finansines priemones, kurias paveda įtraukti į portfelio suspaudimo paslaugą, ir pakeičia panaikintas išvestines finansines priemones kitomis išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, kurių bendra nominalioji vertė yra mažesnė, nei panaikintų išvestinių finansinių priemonių bendra nominalioji vertė;

48. pakeitimas fiziniu turtu – išvestinių ar kitokių finansinių priemonių sandoris, kurio sąlyga – tuo pačiu metu įvykdomas pavedimas perduoti atitinkamą pagrindinio fizinio turto kiekį;

49. sudėtinio sandorio pavedimas – pavedimas, įvertintas kaip vienas vienetas:

a) skirtas pakeitimui fiziniu turtu atlikti, arba

b) skirtas sudėtiniam sandoriui, susijusiam su dviem ar daugiau finansinių priemonių, įvykdyti;

50. sudėtinis sandoris –

a) pakeitimas fiziniu turtu, arba

b) sandoris, kuris apima dviejų ar daugiau jį sudarančių finansinių priemonių sandorių įvykdymą ir atitinka visus šiuos kriterijus:

i) sandorį įvykdo dvi arba daugiau sandorio šalių;

ii) kiekviena sandorio sudedamoji dalis kelia reikšmingą ekonominę ar finansinę riziką, susijusią su visomis kitomis sudedamosiomis dalimis;

iii) kiekviena sudedamoji dalis įvykdoma tuo pačiu metu ir priklauso nuo visų kitų sudedamųjų dalių įvykdymo.

2. Komisijai pagal 50 straipsnį suteikiami įgaliojimai priimti deleguotuosius aktus, kuriais patikslinami tam tikri 1 dalyje nustatytų terminų apibrėžčių techniniai elementai siekiant jas pritaikyti prie rinkos pokyčių.

3. Komisijai pagal 50 straipsnį suteikiami įgaliojimai priimti deleguotuosius aktus, kuriais nustatomi tų PPTS ir PSS identifikavimo kriterijai, kuriems, nukrypstant nuo šio reglamento, dėl jų riboto aktualumo vidaus rinkai veiklos leidimus išduoda ir jų priežiūrą vykdo valstybės narės kompetentinga institucija, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 26 punkte.

Priimdama deleguotąjį aktą Komisija atsižvelgia į vieną ar kelis iš šių elementų:

a) paslaugų teikimo investicinėms įmonėms, turinčioms veiklos leidimą tik vienoje valstybėje narėje, mastą;

b) prekybos ataskaitų arba sandorių skaičių;

c) PPTS arba PSS priklausymą tarpvalstybiniu mastu veikiančių finansų rinkų dalyvių grupei.

Kai EVPRI prižiūri bet kurias subjekto kaip duomenų teikimo paslaugų teikėjo teikiamas paslaugas pagal šį reglamentą, jokiai jo kaip PPTS arba PSS veiklai nėra taikoma EVPRI priežiūros išimtis pagal jokį deleguotąjį aktą, priimtą pagal šią dalį.