34 straipsnis. Valdymo priemonės

1. Su turtu susietų žetonų emitentai taiko patikimas valdymo priemones, įskaitant aiškią organizacinę struktūrą su tiksliai apibrėžtais, skaidriais ir nuosekliais atskaitomybės ryšiais, veiksmingus jiems kylančios ar galinčios kilti rizikos nustatymo, valdymo, stebėjimo ir pranešimo apie ją procesus ir tinkamus vidaus kontrolės mechanizmus, įskaitant patikimas administracines ir apskaitos procedūras.

2. Su turtu susietų žetonų emitentų valdymo organo nariai, tiek individualiai, tiek kartu, turi būti pakankamai geros reputacijos ir turėti tinkamų žinių, įgūdžių ir patirties, kad galėtų vykdyti savo pareigas. Jie jokiu būdu negali būti teisti už nusikaltimus, susijusius su pinigų plovimu ar teroristų finansavimu, arba už kokius nors kitus nusikaltimus, kurie galėtų kenkti jų gerai reputacijai. Be to, jie turi įrodyti, kad yra pajėgūs skirti pakankamai laiko savo pareigoms veiksmingai atlikti.

3. Su turtu susietų žetonų emitentų valdymo organas įvertina ir periodiškai peržiūri politikos, priemonių ir procedūrų, nustatytų siekiant laikytis šios antraštinės dalies 2, 3, 5 ir 6 skyriuose nustatytų pareigų, veiksmingumą ir imasi tinkamų priemonių bet kokiems trūkumams pašalinti.

4. Akcininkai ar nariai, turintys su turtu susietų žetonų emitentų kvalifikuotąjį akcijų paketą, turi būti pakankamai geros reputacijos ir visų pirma negali būti teisti už nusikaltimus, susijusius su pinigų plovimu ar teroristų finansavimu, ir už jokias kitas nusikalstamas veikas, kurios galėtų kenkti jų gerai reputacijai.

5. Su turtu susietų žetonų emitentai patvirtina politiką ir procedūras, kurios yra pakankamai veiksmingos, kad būtų užtikrintas šio reglamento laikymasis. Su turtu susietų žetonų emitentai nustato, taiko ir įgyvendina politiką ir procedūras, visų pirma susijusias su:

a) 36 straipsnyje nurodytu turto rezervu;

b) rezervinio turto saugojimu, įskaitant turto atskyrimą, kaip nurodyta 37 straipsnyje;

c) su turtu susietų žetonų turėtojams suteiktomis teisėmis, kaip nurodyta 39 straipsnyje;

d) mechanizmu, kurį taikant su turtu susieti žetonai yra išleidžiami ir išperkami;

e) operacijų su turtu susietais žetonais patvirtinimo protokolais;

f) emitento nuosavybinės paskirstytojo registro technologijos veikimu, kai su turtu susieti žetonai yra išleidžiami, pervedami ir laikomi tokiame paskirstytajame registre arba naudojant panašią technologiją, kurią valdo emitentas arba jo vardu veikianti trečioji šalis;

g) mechanizmais, kuriais užtikrinamas su turtu susietų žetonų likvidumas, įskaitant 45 straipsnyje nurodytą reikšmingų su turtu susietų žetonų emitentams taikomą likvidumo valdymo politiką ir procedūras;

h) susitarimais su trečiųjų šalių subjektais dėl turto rezervo valdymo ir rezervinio turto investavimo, saugojimo ir atitinkamais atvejais su turtu susietų žetonų viešo platinimo;

i) rašytiniu su turtu susietų žetonų emitentų sutikimu, duotu kitiems asmenims, kurie gali siūlyti su turtu susietus žetonus arba siekti leidimo įtraukti juos į prekybą;

j) skundų nagrinėjimu, kaip nurodyta 31 straipsnyje;

k) interesų konfliktais, kaip nurodyta 32 straipsnyje.

Kai su turtu susietų žetonų emitentai sudaro pirmos pastraipos h punkte nurodytus susitarimus, tie susitarimai įforminami sutartyje su trečiųjų šalių subjektais. Tuose sutartimi įformintuose susitarimuose nurodomos su turtu susietų žetonų emitentų ir trečiųjų šalių subjektų funkcijos, atsakomybė, teisės ir pareigos. Visuose sutartimi įformintuose susitarimuose, galiojančiuose keliose jurisdikcijose, nedviprasmiškai pasirenkama taikytina teisė.

6. Jei su turtu susietų žetonų emitentai nėra pradėję vykdyti 47 straipsnyje nurodyto išpirkimo plano, jie naudoja tinkamas ir proporcingas sistemas, išteklius ir procedūras, siekdami užtikrinti nuolatinį ir reguliarų savo paslaugų teikimą ir veiklos vykdymą. Tuo tikslu su turtu susietų žetonų emitentai prižiūri visas savo sistemas ir saugumo prieigos protokolus, kad jie atitiktų atitinkamus Sąjungos standartus.

7. Jei su turtu susieto žetono emitentas nusprendžia nutraukti paslaugų teikimą ir veiklą, be kita ko, nutraukdamas to su turtu susieto žetono emisiją, jis tokio nutraukimo planą pateikia patvirtinti kompetentingai institucijai.

8. Su turtu susietų žetonų emitentai nustato operacinės rizikos šaltinius ir tą riziką kuo labiau mažina plėtodami tinkamas sistemas, kontrolės priemones ir procedūras.

9. Su turtu susietų žetonų emitentai nustato veiklos tęstinumo politiką ir planus, kuriais užtikrinama, kad sutrikus jų IRT sistemoms ir procedūroms būtų išsaugoti esminiai duomenys bei funkcijos ir palaikoma jų veikla, o kai tai neįmanoma – laiku atkurti tokie duomenys bei funkcijos ir laiku atnaujinta jų veikla.

10. Su turtu susietų žetonų emitentai turi vidaus kontrolės mechanizmus ir veiksmingas rizikos valdymo procedūras, įskaitant veiksmingas IRT sistemų valdymo kontrolės ir apsaugos priemones, kaip reikalaujama pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2022/2554 II skyrių. Procedūros sudaro sąlygas atlikti išsamų kliovimosi trečiųjų šalių subjektais vertinimą, kaip nurodyta šio straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos h punkte. Su turtu susietų žetonų emitentai stebi ir reguliariai vertina vidaus kontrolės mechanizmų ir rizikos vertinimo procedūrų tinkamumą bei veiksmingumą ir imasi tinkamų priemonių bet kokiems tos srities trūkumams pašalinti.

11. Su turtu susietų žetonų emitentai turi būti įsidiegę tinkamas duomenų prieinamumo, autentiškumo, vientisumo ir konfidencialumo apsaugos sistemas ir procedūras, kaip reikalaujama pagal Reglamento (ES) 2022/2554 II skyrių ir Reglamentą (ES) 2016/679. Tose sistemose registruojami ir saugomi emitentui vykdant veiklą surinkti ir parengti aktualūs duomenys ir informacija.

12. Su turtu susietų žetonų emitentai užtikrina, kad nepriklausomi auditoriai reguliariai atliktų jų auditą. To audito rezultatai perduodami atitinkamo emitento valdymo organui ir pateikiami kompetentingai institucijai.

13. Ne vėliau kaip 2024 m. birželio 30 d. EBI, glaudžiai bendradarbiaudama su ESMA ir ECB, pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį paskelbia gaires, kuriose nurodomas minimalus valdymo tvarkos turinys dėl:

a) 8 dalyje nurodytų rizikos stebėsenos priemonių;

b) 9 dalyje nurodyto veiklos tęstinumo plano;

c) 10 dalyje nurodyto vidaus kontrolės mechanizmo;

d) 12 dalyje nurodyto audito, įskaitant būtiniausius dokumentus, kurie turi būti naudojami tą auditą atliekant.

Skelbdama pirmoje pastraipoje nurodytas gaires EBI atsižvelgia į kitų Sąjungos teisėkūros procedūra priimamų aktų dėl finansinių paslaugų, įskaitant Direktyvą 2014/65/ES, nuostatas dėl valdymo reikalavimų.