2024 m. gegužės 31 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2024/1624, dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos

Reglamentas (ES) 2024/1624

• I skyrius – Bendrosios nuostatos

• 1 skirsnis – Dalykas ir terminų apibrėžtys

• 1 str. Dalykas
• 2 str. Terminų apibrėžtys

• 2 skirsnis – Taikymo sritis

• 3 str. Įpareigotieji subjektai
• 4 str. Tam tikriems lošimo paslaugų teikėjams taikomos išimtys
• 5 str. Tam tikriems profesionalaus futbolo klubams taikomos išimtys
• 6 str. Tam tikrai finansinei veiklai taikomos išimtys
• 7 str. Išankstinis pranešimas apie išimtis

• 3 skirsnis – Tarpvalstybinės operacijos

• 8 str. Pranešimai apie tarpvalstybines operacijas ir nacionalinės teisės taikymas

• II skyrius – Įpareigotųjų subjektų vidaus politika, procedūros ir kontrolės priemonės

• I skirsnis – Vidaus politikos procedūros ir kontrolės priemonės, rizikos vertinimas ir darbuotojai

• 9 str. Vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių taikymo sritis
• 10 str. Visos veiklos rizikos vertinimas
• 11 str. Atitikties užtikrinimo funkcijos
• 12 str. Informavimas apie reikalavimus
• 13 str. Darbuotojų sąžiningumas
• 14 str. Pranešimai apie pažeidimus ir pranešėjų apsauga
• 15 str. Konkrečių darbuotojų padėtis

• 2 skirsnis – Grupėms taikomos nuostatos

• 16 str. Grupės lygmens reikalavimai
• 17 str. Filialai ir patronuojamosios įmonės trečiosiose valstybėse

• 3 skirsnis – Funkcijų perdavimas

• 18 str. Funkcijų perdavimas

• III skyrius – Deramas klientų patikrinimas

• 1 skirsnis – Bendrosios nuostatos

• 19 str. Deramo klientų patikrinimo priemonių taikymas
• 20 str. Deramo klientų patikrinimo priemonės
• 21 str. Negebėjimas laikytis reikalavimo taikyti deramo klientų patikrinimo priemones
• 22 str. Klientų ir tikrųjų savininkų tapatybės nustatymas ir patikrinimas
• 23 str. Kliento ir tikrojo savininko tapatybės patikrinimo laikas
• 24 str. Pranešimai apie neatitikimus, palyginti su tikrųjų savininkų registruose esančia informacija
• 25 str. Verslo santykių ar nenuolatinio sandorio tikslo ir numatomo pobūdžio nustatymas
• 26 str. Nuolatinė verslo santykių stebėsena ir klientų atliekamų sandorių stebėsena
• 27 str. Laikinosios priemonės dėl klientų, kuriems taikomos JT finansinės sankcijos
• 28 str. Techniniai reguliavimo standartai, susiję su deramam klientų patikrinimui reikalinga informacija

• 2 skirsnis – Politika trečiųjų valstybių atžvilgiu ir už sąjungos ribų kylančios pinigų plovimo ir teroristų finansavimo grėsmės

• 29 str. Didelių strateginių trūkumų savo nacionaliniuose kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimuose turinčių trečiųjų valstybių nustatymas
• 30 str. Atitikties užtikrinimo trūkumų savo nacionaliniuose kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimuose turinčių trečiųjų valstybių nustatymas
• 31 str. Konkrečią ir didelę grėsmę Sąjungos finansų sistemai keliančių trečiųjų valstybių nustatymas
• 32 str. Gairės dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos, tendencijų ir būdų

• 3 skirsnis – Supaprastintas deramas patikrinimas

• 33 str. Supaprastinto deramo patikrinimo priemonės

• 4 skirsnis – Sustiprintas deramas patikrinimas

• 34 str. Sustiprinto deramo patikrinimo priemonių taikymo sritis
• 35 str. Atsakomosios priemonės, kuriomis siekiama sumažinti iš už Sąjungos ribų kylančias pinigų plovimo ir teroristų finansavimo grėsmes
• 36 str. Konkrečios tarpvalstybinių korespondentinių santykių atveju taikomos sustiprinto deramo patikrinimo priemonės
• 37 str. Tarpvalstybiniams korespondentiniams santykiams taikomos konkrečios sustiprinto deramo patikrinimo priemonės kriptoturto paslaugų teikėjų atveju
• 38 str. Konkrečios priemonės atskiroms trečiųjų valstybių įstaigoms respondentėms
• 39 str. Draudimas užmegzti korespondentinius santykius su fiktyviomis įstaigomis
• 40 str. Priemonės rizikai, susijusiai su sandoriais, atliekamais naudojantis saviprieglobiais adresais, mažinti
• 41 str. Specialios nuostatos, taikytinos asmenims, prašantiems leidimo gyventi valstybėje pagal investavimo programas
• 42 str. Specialios nuostatos dėl politikoje dalyvaujančių asmenų
• 43 str. Svarbių viešųjų pareigų sąrašas
• 44 str. Politikoje dalyvaujantys asmenys, kurie yra draudimo sutarčių naudos gavėjai
• 45 str. Politikoje nebedalyvaujantiems asmenims taikomos priemonės
• 46 str. Politikoje dalyvaujančių asmenų šeimos nariai ir asmenys, apie kuriuos žinoma, kad jie yra artimi pagalbininkai

• 5 skirsnis – Specialios deramo klientų patikrinimo nuostatos

• 47 str. Gyvybės draudimo ir kito su investicijomis susijusio draudimo sektoriaus specifikacijos

• 6 skirsnis – Kliovimasis kitų įpareigotųjų subjektų atliekamu deramu klientų patikrinimu

• 48 str. Bendrosios nuostatos dėl kliovimosi kitais įpareigotaisiais subjektais
• 49 str. Kliovimosi kitu įpareigotuoju subjektu procesas
• 50 str. Kliovimosi kitais įpareigotaisiais subjektais gairės

• IV skyrius – Tikrosios nuosavybės skaidrumas

• 51 str. Teisės subjektų tikrųjų savininkų nustatymas
• 52 str. Tikroji nuosavybė per nuosavybės dalį
• 53 str. Tikroji nuosavybė per kontrolę
• 54 str. Nuosavybės dalies ir kontrolės koegzistavimas nuosavybės struktūroje
• 55 str. Nuosavybės struktūros, apimančios juridines struktūras ar panašius teisės subjektus
• 56 str. Pranešimai
• 57 str. Teisės subjektų, panašių į tiesioginės patikos fondus, tikrųjų savininkų nustatymas
• 58 str. Tiesioginės patikos fondų ir panašių juridinių struktūrų tikrųjų savininkų nustatymas
• 59 str. Naudos gavėjų klasės nustatymas
• 60 str. Įgaliojimų turėtojų ir numatytųjų gavėjų nustatymas diskrecinės patikos fonduose
• 61 str. Kolektyvinio investavimo subjektų tikrųjų savininkų nustatymas
• 62 str. Informacija apie tikruosius savininkus
• 63 str. Teisės subjektų pareigos
• 64 str. Patikėtinių pareigos
• 65 str. Teisės subjektų ir juridinių struktūrų pareigų išimtys
• 66 str. Paskirtųjų asmenų pareigos
• 67 str. Užsienio teisės subjektai ir užsienio juridinės struktūros
• 68 str. Sankcijos

• V skyrius – Pareiga pranešti

• 69 str. Pranešimas apie įtarimus
• 70 str. Specialios nuostatos dėl tam tikrų kategorijų įpareigotųjų subjektų pranešimų apie įtarimus
• 71 str. Susilaikymas vykdyti sandorius
• 72 str. Informacijos atskleidimas FŽP
• 73 str. Draudimas atskleisti informaciją
• 74 str. Ribinėmis vertėmis grindžiami pranešimai dėl sandorių, susijusių su tam tikromis didelės vertės prekėmis

• VI skyrius – Dalijimasis informacija

• 75 str. Keitimasis informacija pagal dalijimosi informacija partnerystes

• VII skyrius – Duomenų apsauga ir įrašų saugojimas

• 76 str. Asmens duomenų tvarkymas
• 77 str. Įrašų saugojimas
• 78 str. Įrašų teikimas kompetentingoms institucijoms

• VIII skyrius – Priemonės, kuriomis siekiama mažinti dėl anoniminių priemonių kylančią riziką

• 79 str. Anoniminės sąskaitos ir pareikštinės akcijos bei pareikštinių akcijų pirkimo teisės (varantai)
• 80 str. Atsiskaitymų mainais už prekes ar paslaugas didelėmis grynųjų pinigų sumomis ribos

• IX skyrius – Baigiamosios nuostatos

• 1 skirsnis – FŽP ir Europos prokuratūros bendradarbiavimas

• 81 str. FŽP ir Europos prokuratūros bendradarbiavimas
• 82 str. Prašymai Europos prokuratūrai dėl informacijos pateikimo

• 2 skirsnis – FŽP ir OLAF bendradarbiavimas

• 83 str. FŽP ir OLAF bendradarbiavimas
• 84 str. Prašymai OLAF dėl informacijos pateikimo

• 3 skirsnis – Kitos nuostatos

• 85 str. Įgaliojimų delegavimas
• 86 str. Komiteto procedūra
• 87 str. Peržiūra
• 88 str. Ataskaitos
• 89 str. Ryšys su Direktyva (ES) 2015/849
• 90 str. Įsigaliojimas ir taikymas

Priedai

• I priedas – Orientacinis rizikos kintamųjų sąrašas
• II priedas – Mažesnės rizikos veiksniai
• III priedas – Didesnės rizikos veiksniai
• IV priedas –
• V priedas –
• VI priedas – Atitikties lentelė

Straipsnių sąrašas JSON formatu · visas aktas JSON formatu · šio akto pakeitimai (Atom)