6 straipsnis. Valdymo įmonės veiklos reikalavimai

1. Valdymo įmonė privalo:

1) sąžiningai, teisingai ir profesionaliai veikti geriausiomis pensijų fondui ir jo dalyviams sąlygomis bei jų interesais ir užtikrinti rinkos vientisumą;

2) veikti rūpestingai, profesionaliai ir atsargiai;

3) turėti ir taikyti veiklai reikalingas priemones ir procedūras;

4) dalyviui atskleisti visą su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją;

5) vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai;

6) užtikrinti, kad jos valdymo procedūros ir finansinės apskaitos įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių kilmę, šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis numatytų sąlygų ir teisės aktų;

7) atlikti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus investicinių priemonių sandorius laikantis priežiūros institucijos nustatytos vidaus kontrolės vykdymo tvarkos;

8) užtikrinti, kad priimtų investicinių sprendimų, sudarytų sandorių ar kitų atliktų operacijų duomenys, dokumentai ir informacija būtų saugomi ne trumpiau kaip 10 metų nuo atitinkamo investicinio sprendimo priėmimo, sandorio sudarymo ar operacijos atlikimo dienos, jeigu kiti teisės aktai nenustato ilgesnio dokumentų saugojimo termino;

9) turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta interesų konfliktų tarp valdymo įmonės ir dalyvių, dalyvių tarpusavio interesų konflikto;

10) užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų tinkamą kvalifikaciją, darbo patirties investavimo strategijų, kurias įgyvendina valdymo įmonės valdomas pensijų fondas, srityje ir būtų nepriekaištingos reputacijos. Sprendimus dėl turto valdymo priimančių asmenų kvalifikacija ir darbo patirtis vertinama atsižvelgiant į asmens išsilavinimo lygį ir pobūdį, kvalifikacijos tobulinimą, profesinės veiklos ar darbo patirties pobūdį ir trukmę bei į kitus veiksnius, kurie gali turėti įtakos asmens kvalifikacijai ir darbo patirčiai. Sprendimus dėl turto valdymo priimančių asmenų atitiktis nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir darbo patirties reikalavimams vertinama priežiūros institucijos nustatyta tvarka;

11) laikytis įstatymuose ir priežiūros institucijos nustatytų kapitalo, riziką ribojančių ir kitų reikalavimų veiklai;

12) patvirtinti ir įgyvendinti darbuotojų atlyginimų politiką (šis reikalavimas taip pat taikomas asmenims, kuriems valdymo įmonė yra perdavusi investicinių sprendimų dėl pensijų fondų turto valdymo priėmimo funkciją. Tokiu atveju asmenų, kuriems valdymo įmonė yra perdavusi investicinių sprendimų dėl pensijų fondų turto valdymo priėmimo funkciją, patvirtinta politika turi neprieštarauti valdymo įmonės patvirtintai darbuotojų atlyginimų politikai);

13) patvirtinti kredito ir investicinių reitingų, numatytų šio įstatymo 47 straipsnyje, vertinimo tvarkos aprašą ir reitingų kolizijos sprendimo taisykles;

14) teikti priežiūros institucijai teisingą ir priežiūrai atlikti būtiną informaciją ir (ar) dokumentus, vykdyti priežiūros institucijos nurodymus;

15) užtikrinti, kad nuolat būtų skaičiuojama ir valdoma rizika, su kuria susiduria ar gali susidurti valdymo įmonės valdomas pensijų fondas;

16) kai planuojama investuoti ar investuojama į išvestines finansines priemones, nusistatyti išvestinių finansinių priemonių naudojimo ir susijusių rizikų vertinimo tvarką ir ja vadovautis.

17) nuolat turėti papildomų nuosavų lėšų arba apdrausti savo profesinę civilinę atsakomybę šiame įstatyme nustatytomis sąlygomis.

2. Vykdydama šio straipsnio 1 dalies 5 punkte nustatytą pareigą, valdymo įmonė privalo įgyvendinti ir taikyti veiksmingas organizacines ir administracines priemones, skirtas užkirsti kelią interesų konfliktams, kurie galėtų neigiamai paveikti dalyvių interesus.

3. Vykdydama šio straipsnio 1 dalies 15 punkte nustatytą pareigą, valdymo įmonė privalo:

1) įgyvendinti ir taikyti veiksmingas priemones, procesus ir metodus rizikai skaičiuoti ir valdyti;

2) patvirtinti, įgyvendinti ir palaikyti tinkamą ir dokumentais patvirtintą rizikos valdymo politiką, kurioje būtų nustatytos rizikos rūšys, su kuriomis susiduria ar gali susidurti valdymo įmonės valdomas pensijų fondas;

3) paskirti (sudaryti) nuo kitų valdymo įmonės padalinių hierarchiškai ir funkciškai nepriklausomą rizikos valdymo funkciją vykdantį asmenį ar padalinį ir užtikrinti tinkamą jo funkcijų vykdymą bei tai, kad jis būtų reikiamos kompetencijos, ir teisę gauti visą jam tinkamai veikti reikalingą informaciją;

4) esant esminių rizikos valdymo proceso pasikeitimų, nedelsdama raštu pranešti priežiūros institucijai.

4. Valdymo įmonė, turinti pagal šį įstatymą priežiūros institucijos išduotą licenciją verstis pensijų kaupimo veikla, privalo užtikrinti skaitmeninės veiklos atsparumą:

1) laikydamasi Reglamente (ES) 2022/2554 ir jo pagrindu priimtuose Europos Sąjungos deleguotuosiuose ir įgyvendinamuosiuose teisės aktuose nustatytų reikalavimų, taikomų Reglamento (ES) 2022/2554 16 straipsnyje nurodytiems finansų sektoriaus subjektams, – kai valdymo įmonė, kuri tiesiogiai arba netiesiogiai per kitą įmonę, su kuria valdymo įmonė yra susijusi bendru valdymu ar kontrole arba tiesiogiai ar netiesiogiai valdomu akcijų paketu, sudarančiu bent 1/10 valdymo įmonės įstatinio kapitalo, arba tiesiogiai ar netiesiogiai turimomis teisėmis, valdo finansinių priemonių portfelius pensijų fondų, kurių bendras valdomas turtas sudaro mažiau negu 500 milijonų eurų;

2) laikydamasi Reglamente (ES) 2022/2554 ir jo pagrindu priimtuose Europos Sąjungos deleguotuosiuose ir įgyvendinamuosiuose teisės aktuose nustatytų reikalavimų, – kai valdymo įmonė, kuri tiesiogiai arba netiesiogiai per kitą įmonę, su kuria valdymo įmonė yra susijusi bendru valdymu ar kontrole arba tiesiogiai ar netiesiogiai valdomu akcijų paketu, sudarančiu bent 1/10 valdymo įmonės įstatinio kapitalo, arba tiesiogiai ar netiesiogiai turimomis teisėmis, valdo finansinių priemonių portfelius pensijų fondų, kurių bendras valdomas turtas prilygsta 500 milijonų eurų ar viršija 500 milijonų eurų.

5. Šio straipsnio 4 dalyje pensijų fondai suprantami kaip pensijų fondai, Pensijų kaupimo įstatyme nustatyti tiksliniai pensijų fondų dalyvių grupių pensijų fondai ir pensijų turto išsaugojimo pensijų fondai.