73 straipsnis. Poveikio priemonių taikymo pagrindai ir tvarka

1. Poveikio priemonės taikomos, kai yra bent vienas iš šių pagrindų:

1) verčiamasi indėlių ar kitų grąžintinų lėšų priėmimu iš neprofesionaliųjų rinkos dalyvių, taip pat teikiamos kitos finansinės paslaugos neturint tam šio Įstatymo nustatyta tvarka suteiktos teisės arba jeigu tokia teisė apribota pagal šį Įstatymą arba atliekami kiti veiksmai ar veikla, kuriuos draudžia šis Įstatymas;

2) bankas ar užsienio banko filialas licenciją, kitą šiame Įstatyme nurodytą leidimą gavo pateikęs klaidingą informaciją arba pasinaudodamas kitomis neteisėtomis priemonėmis;

3) kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis įsigyjama ar padidinama tiek, kad turima kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis pasiektų arba viršytų šio Įstatymo 24 straipsnio 1 dalyje nurodytas ribines vertes, arba tiek, kad bankas taptų kontroliuojamas, apie tai nepranešus priežiūros institucijai pagal šio Įstatymo 24 straipsnio 1 dalį arba nepasibaigus šio Įstatymo 25 straipsnio 4 dalyje nustatytam terminui (išskyrus atvejį, kai nepasibaigus šio Įstatymo 25 straipsnio 4 dalyje nustatytam terminui gautas priežiūros institucijos sprendimas neprieštarauti siūlomam įsigijimui), arba kai yra priežiūros institucijos prieštaravimas siūlomam įsigijimui, taip pat kai įsigyjantis asmuo neatitinka šio Įstatymo nustatytų reikalavimų arba yra pagrindas manyti, kad jis gali daryti neigiamą įtaką riziką ribojančiam ir patikimam banko valdymui;

4) kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis perleidžiama ar sumažinama tiek, kad turima banko įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis sudarytų mažiau šio Įstatymo 24 straipsnio 2 dalyje nurodytų ribinių verčių, arba tiek, kad bankas nustotų būti kontroliuojamas šio Įstatymo 24 straipsnio 2 dalyje nurodyto asmens, apie tai nepranešus priežiūros institucijai pagal šio Įstatymo 24 straipsnio 2 dalį;

4¹) reikšminga įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis įsigyjama iš anksto nepranešus priežiūros institucijai pagal šio Įstatymo 562 straipsnio 1 dalį arba nepasibaigus šio Įstatymo 562 straipsnio 7 dalyje nustatytam terminui, arba kai priežiūros institucija motyvuotai prieštarauja reikšmingos įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies ketinamam įsigijimui pagal šio Įstatymo 563 straipsnio 3 dalį;

4²) reikšminga įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis perleidžiama iš anksto nepranešus priežiūros institucijai pagal šio Įstatymo 565 straipsnį;

4³) reikšmingas turto ir (arba) įsipareigojimų perleidimas vykdomas iš anksto nepranešus priežiūros institucijai pagal šio Įstatymo 566 straipsnio 1 dalį;

4⁴) jungimas ar skaidymas atliekamas nepranešus priežiūros institucijai pagal šio Įstatymo 568 straipsnio 1 ir 3 dalis arba negavus priežiūros institucijos sprendimo pritarti jungimui ar skaidymui pagal šio Įstatymo 568 straipsnio 10 dalį;

4⁵) nevykdomi arba netinkamai vykdomi priežiūros institucijos įgyvendinamųjų teisės aktų, reglamentuojančių banko atlygio politikos nuostatas, reikalavimai, įskaitant reikalavimus dėl atlygio politikos neutralumo lyčių atžvilgiu;

5) nevykdomi arba netinkamai vykdomi bankui ar užsienio banko filialui šiame Įstatyme ir kituose teisės aktuose nustatyti valdymo reikalavimai;

6) per nustatytus terminus nepateikiama šio Įstatymo, kitų teisės aktų, kurių laikymosi priežiūra priskirta priežiūros institucijos kompetencijai, nustatyta arba priežiūros institucijos pareikalauta informacija arba pateikiama neišsami ar netiksli informacija;

7) nustatyta tvarka nevykdomi arba netinkamai vykdomi priežiūros institucijos pagal šio Įstatymo 67 straipsnio 2 dalį duoti privalomi nurodymai;

8) nebetenkinami reikalavimai, nustatyti banko ar užsienio banko filialo licencijai gauti;

9) padaromas Indėlių ir įsipareigojimų investuotojams draudimo įstatymo pažeidimas;

10) banko vadovais paskiriami arba banko vadovų pareigas eina vienas ar keli asmenys, neatitinkantys šio Įstatymo ir kitų teisės aktų nustatytų kvalifikacijos, reputacijos ir patirties reikalavimų tokioms pareigoms eiti;

11) pažeidžiami Reglamente (EB) Nr. 1060/2009 nustatyti reikalavimai;

12) pažeidžiami Reglamente (ES) Nr. 1286/2014 nustatyti reikalavimai;

13) pažeidžiami Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ir kituose susijusiuose Europos Sąjungos teisės aktuose, nustatančiuose riziką ribojančius reikalavimus kredito įstaigoms, nustatyti reikalavimai;

13¹) pažeidžiami Reglamente (ES) 2022/2554 nustatyti reikalavimai;

13²) pažeidžiami Reglamento (ES) 2024/3005 2 straipsnio 2 dalies c punkto antroje pastraipoje nustatyti reikalavimai;

14) trukdoma priežiūros institucijai ar jos įgaliotiems asmenims atlikti patikrinimus;

15) vykdant bent vieną iš Finansinių priemonių rinkų įstatymo 3 straipsnio 26 dalies 3 ir 6 punktuose nurodytų veiklų, pasiekiama šio Įstatymo 9 straipsnio 22 dalyje nurodyta ribinė vertė ir neturima banko licencijos, išskyrus atvejus, kai banko licencijos neturima, nes šio Įstatymo 9 straipsnio 22 dalyje nurodytos įmonės priežiūros institucijai šio Įstatymo 9 straipsnio 24 dalyje nustatyta tvarka buvo pateikusios prašymą netaikyti joms reikalavimo gauti banko licenciją ir gavo priežiūros institucijos sprendimą pritarti šiam prašymui, vadovaujantis šio Įstatymo 9 straipsnio 24–27 dalyse nustatyta tvarka;

15¹) finansų kontroliuojančioji bendrovė arba mišrios veiklos finansų kontroliuojančioji įmonė, kurioms taikomas Įmonių, priklausančių finansų konglomeratui, papildomos priežiūros įstatymo 121 straipsnio 1 dalyje nustatytas reikalavimas dėl įrašymo į Finansų kontroliuojančiųjų bendrovių ir mišrios veiklos finansų kontroliuojančiųjų įmonių viešąjį sąrašą, nepateikia prašymo įrašyti ją į toje dalyje nurodytą Finansų kontroliuojančiųjų bendrovių ir mišrios veiklos finansų kontroliuojančiųjų įmonių viešąjį sąrašą arba pažeidžia kurį nors kitą tame straipsnyje nustatytą reikalavimą;

16) padaromi kiti šio Įstatymo ar kitų teisės aktų, kurių laikymosi priežiūra priskirta priežiūros institucijos kompetencijai, pažeidimai arba yra grėsmė, kad dėl banko ar užsienio banko filialo veiklos arba finansinės būklės būtų pažeisti visuomenės ir (arba) klientų interesai arba sutriktų Lietuvos Respublikos bankų sistemos funkcionavimas.

2. Priežiūros institucijos sprendimas taikyti poveikio priemonę gali būti priimtas, jeigu praėjo ne daugiau kaip 5 metai nuo pažeidimo padarymo (esant trunkamam pažeidimui, – nuo pažeidimo pabaigimo) dienos. Priežiūros institucijai pradėjus patikrinimą dėl galimo finansų rinką reglamentuojančio teisės akto pažeidimo ir apie tai raštu pranešus asmeniui, kuris įtariamas pažeidimo padarymu, nuo tokio pranešimo įteikimo dienos šioje dalyje nustatytas senaties terminas nutraukiamas, tačiau ir tokiu atveju priežiūros institucijos sprendimas taikyti poveikio priemonę negali būti priimtas, jeigu praėjo daugiau kaip 10 metų nuo pažeidimo padarymo (esant trunkamam pažeidimui, – nuo pažeidimo pabaigimo) dienos.

3. Poveikio priemonių taikymo tvarką nustato Lietuvos banko įstatymas.

4. Neteko galios nuo 2021-01-01