77² straipsnis. Užsienio bankų filialų klasifikacija

1. Užsienio bankų, licencijuotų ne Europos Sąjungos valstybėse narėse, filialai (toliau šiame skirsnyje – užsienio banko filialas) priskiriami 1 klasei, jeigu jie atitinka bent vieną iš šių sąlygų:

1) užsienio banko filialo turto Lietuvos Respublikoje, nurodyto apskaitos registruose, arba turto, inicijuoto (kaip nustatoma pagal Komisijos deleguotąjį reglamentą, priimamą vadovaujantis Direktyvos 2013/36/ES 48h straipsnio 4 dalies nuostatomis) Lietuvos Respublikoje, (toliau – turtas, inicijuotas Lietuvos Respublikoje) bendra vertė yra 5 milijardai eurų arba didesnė pagal paskutines metines priežiūrai skirtas ataskaitas, parengtas pagal Komisijos įgyvendinimo reglamentą, priimamą vadovaujantis Direktyvos 2013/36/ES 48l straipsnio 1 dalies nuostatomis, (toliau – priežiūrai skirtos ataskaitos);

2) užsienio banko filialo veikla, kuriai suteikta licencija apima indėlių ar kitų grąžintinų lėšų priėmimą iš neprofesionaliųjų rinkos dalyvių, jeigu tokių indėlių ir kitų grąžintinų lėšų suma sudaro arba viršija 5 procentus visų užsienio banko filialo įsipareigojimų arba tokių indėlių ar kitų grąžintinų lėšų suma viršija 50 milijonų eurų;

3) užsienio banko filialas nėra reikalavimus atitinkantis užsienio banko filialas, kaip tai suprantama pagal šio straipsnio 4 dalį.

2. Užsienio bankų filialai, kurie neatitinka nė vienos iš šio straipsnio 1 dalyje nustatytų sąlygų, priskiriami 2 klasei.

3. Užsienio bankų filialų klasifikacija atnaujinama taip:

1) jeigu 1 klasės užsienio banko filialas nebeatitinka nė vienos iš šio straipsnio 1 dalyje nustatytų sąlygų, jis nedelsiant laikomas 2 klasės užsienio banko filialu;

2) jeigu 2 klasės užsienio banko filialas pradeda atitikti vieną iš šio straipsnio 1 dalyje nustatytų sąlygų, jis laikomas 1 klasės užsienio banko filialu tik praėjus 4 mėnesiams nuo tos dienos, kai jis pradėjo atitikti tą sąlygą.

4. Užsienio banko filialas, klasifikuojamas pagal šio straipsnio 1 dalies nuostatas, laikomas reikalavimus atitinkančiu užsienio banko filialu, jeigu tenkinamos šios sąlygos:

1) pagrindinė įmonė yra įsteigta valstybėje, kurioje taikomi riziką ribojantys reikalavimai ir priežiūros tvarka bankams yra bent lygiaverčiai šiame Įstatyme, Reglamente (ES) Nr. 575/2013, jų įgyvendinamuosiuose teisės aktuose ir kituose susijusiuose Europos Sąjungos teisės aktuose, nustatančiuose riziką ribojančius reikalavimus kredito įstaigoms, nustatytiems reikalavimams;

2) pagrindinės įmonės priežiūros institucijoms taikomi konfidencialumo reikalavimai, kurie yra bent lygiaverčiai Lietuvos banko įstatymo 43 straipsnyje nustatytiems reikalavimams;

3) pagrindinė įmonė įsteigta valstybėje, kuri nėra įtraukta į Europos Komisijos nustatytų didelės rizikos trečiųjų valstybių sąrašą.