5a straipsnis. Algoritminė prekyba

1. Algoritmine prekyba užsiimantis rinkos dalyvis turi turėti veiksmingas sistemas ir rizikos kontrolės priemones, kurios yra tinkamos jo vykdomos veiklos atžvilgiu, siekdamas užtikrinti, kad jo prekybos sistemos būtų atsparios ir pakankamai pajėgios, kad joms būtų taikomos atitinkamos prekybos ribos bei apribojimai ir kad būtų išvengta klaidingų prekybos pavedimų siuntimo ar kitokio veikimo, galinčio sukelti ar padidinti sąmyšį rinkoje. Rinkos dalyvis taip pat turi turėti veiksmingas sistemas ir rizikos kontrolės priemones, kuriomis būtų užtikrinama, kad prekybos sistemos atitiktų šį reglamentą ir organizuotos rinkos, su kuria jis yra susietas, taisykles. Rinkos dalyvis turi turėti veiksmingas veiklos tęstinumo tvarkas, kad būtų šalinami bet kokie jo prekybos sistemų sutrikimai, ir užtikrina, kad jo sistemos būtų visapusiškai išbandytos ir tinkamai stebimos, kad jos atitiktų šioje dalyje nustatytiems reikalavimams.

2. Rinkos dalyvis, vykdantis algoritminę prekybą valstybėje narėje, apie tokią veiklą praneša valstybės narės, kurioje jis yra registruotas pagal 9 straipsnio 1 dalį, nacionalinei reguliavimo institucijai ir Agentūrai.

Valstybės narės, kurioje rinkos dalyvis yra registruotas pagal 9 straipsnio 1 dalį, nacionalinė reguliavimo institucija gali reikalauti, kad rinkos dalyvis reguliariai ar ad hoc tvarka teiktų taikomų algoritminės prekybos strategijų pobūdžio aprašą, išsamią informaciją apie prekybos sistemai taikomus prekybos parametrus ar apribojimus, pagrindines reikalavimų laikymosi ir rizikos kontrolės priemones, įdiegtas siekiant užtikrinti, kad būtų laikomasi šio straipsnio 1 dalyje nustatytų reikalavimų, taip pat teiktų išsamią informaciją apie atliktus jo prekybos sistemų bandymus.

Rinkos dalyvis imasi priemonių, kad su šioje dalyje nurodytais klausimais susiję įrašai būtų saugomi penkerius metus, ir užtikrina, kad tie įrašai būtų pakankami, kad valstybės narės, kurioje rinkos dalyvis yra registruotas pagal 9 straipsnio 1 dalį, nacionalinė reguliavimo institucija galėtų stebėti, kaip laikomasi šio reglamento.

3. Rinkos dalyvis, kuris suteikia tiesioginę elektroninę prieigą prie organizuotos rinkos, apie tai atitinkamai praneša valstybės narės, kurioje rinkos dalyvis yra registruotas pagal 9 straipsnio 1 dalį, nacionalinei reguliavimo institucijai ir Agentūrai.

Valstybės narės, kurioje rinkos dalyvis yra registruotas pagal 9 straipsnio 1 dalį, nacionalinė reguliavimo institucija gali reikalauti, kad rinkos dalyvis reguliariai ar ad hoc tvarka teiktų šio straipsnio 1 dalyje nurodytų sistemų ir rizikos kontrolės priemonių aprašą ir įrodymus, kad jos buvo taikomos.

Rinkos dalyvis imasi priemonių, kad su šioje dalyje nurodytais klausimais susiję įrašai būtų saugomi penkerius metus, ir užtikrina, kad tie įrašai būtų pakankami, kad valstybės narės, kurioje rinkos dalyvis yra registruotas pagal 9 straipsnio 1 dalį, nacionalinė reguliavimo institucija galėtų stebėti, kaip laikomasi šio reglamento.

4. Šis straipsnis nedaro poveikio Direktyvoje 2014/65/ES nustatytoms pareigoms.